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基金公告
富國天鋒:更新招募說明書(2019年第1號)
2019年09月25日
招募說明書(更新) 富國新天鋒債券型證券投資基金(LOF)招募說明 書(更新) (原富國新天鋒定期開放債券型證券投資基金) (二0一九年第一號) 基金管理人: 富國基金管理有限公司 基金托管人: 中國建設銀行股份有限公司 招募說明書(更新) 重要提示 富國新天鋒定期開放債券型證券投資基金的募集申請經中國證監會 2011 年 12 月 9 日證監許可【2011】1946 號文核準?!陡粐绿熹h定期開放債券型證券投 資基金基金合同》于 2012 年 5 月 7 日生效。自 2018 年 12 月 13 日至 2019 年 1 月 11 日富國新天鋒定期開放債券型證券投資基金以通訊方式召開基金份額持有 人大會,會議審議通過了《關于富國新天鋒定期開放債券型證券投資基金轉型有 關事項的議案》,同意將“富國新天鋒定期開放債券型證券投資基金”變更為 “富國新天鋒債券型證券投資基金(LOF)”,主要內容包括:變更基金名稱、 運作方式、投資目標、投資范圍、投資策略、投資限制、估值方法、收益分配及 其他內容,并相應修訂基金合同等法律文件,授權基金管理人辦理本次基金轉型 的有關具體事宜。上述基金份額持有人大會決議報中國證監會備案,并自表決通 過之日起生效。根據基金份額持有人大會決議,自 2019 年 2 月 20 日起,《富國 新天鋒債券型證券投資基金(LOF)基金合同》生效,《富國新天鋒定期開放債券 型證券投資基金基金合同》自同一日起失效,富國新天鋒定期開放債券型證券投 資基金變更為富國新天鋒債券型證券投資基金(LOF)。 基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中 國證監會備案,但中國證監會對富國新天鋒定期開放債券型證券投資基金變更注 冊為本基金的備案,并不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證, 也不表明投資于本基金沒有風險。 本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動。投 資有風險,投資人申購基金時應認真閱讀本招募說明書,全面認識本基金產品的 風險收益特征和產品特性,充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,對認 購基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策。投資人在獲得基金投資收 益的同時,亦承擔基金投資中出現的各類風險,可能包括:證券市場整體環境引 發的系統性風險、個別證券特有的非系統性風險、大量贖回或暴跌導致的流動性 風險、基金管理人在投資經營過程中產生的操作風險以及本基金特有風險等?;?金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則,在投資者作出投資決策后, 基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資者自行負責。 本基金為債券型基金,其預期風險與預期收益高于貨幣市場基金,低于混合 招募說明書(更新) 型基金和股票型基金。 基金的過往業績并不預示其未來表現?;鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I績并 不構成新基金業績表現的保證。 基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產, 但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。 本招募說明書所載內容截止至 2019 年 8 月 20 日,基金投資組合報告和基金 業績表現截止至 2019 年 6 月 30 日(財務數據未經審計)。 3 招募說明書(更新) 目錄 第一部分 緒言...................................................................................................... 1 第二部分 釋義...................................................................................................... 2 第三部分 基金管理人.......................................................................................... 7 第四部分 基金托管人........................................................................................ 20 第五部分 相關服務機構.................................................................................... 24 第六部分 基金的歷史沿革................................................................................ 49 第七部分 基金的存續........................................................................................ 50 第八部分 基金的上市交易................................................................................ 51 第九部分 基金份額的申購與贖回.................................................................... 52 第十部分 基金的投資........................................................................................ 66 第十一部分 基金的業績.................................................................................... 78 第十二部分 基金的財產.................................................................................... 80 第十三部分 基金資產的估值............................................................................ 81 第十四部分 基金的收益與分配........................................................................ 87 第十五部分 基金費用與稅收............................................................................ 89 第十六部分 基金的會計與審計........................................................................ 92 第十七部分 基金的信息披露............................................................................ 93 第十八部分 風險揭示........................................................................................ 99 第十九部分 基金合同的變更、終止和基金財產的清算.............................. 104 第二十部分 基金合同的內容摘要.................................................................. 106 第二十一部分 基金托管協議的內容摘要...................................................... 122 第二十二部分 對基金份額持有人的服務...................................................... 137 4 招募說明書(更新) 第二十三部分 其他應披露事項...................................................................... 139 第二十四部分 招募說明書存放及其查閱方式.............................................. 140 第二十五部分 備查文件.................................................................................. 141 5 招募說明書(更新) 第一部分 緒言 本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》 以下簡稱《基金法》)、 《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱《運作辦法》)、《證券投資基 金銷售管理辦法》(以下簡稱《銷售辦法》)、《證券投資基金信息披露管理辦法》 (以下簡稱《信息披露辦法》)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理 規定》(以下簡稱“《流動性風險管理規定》”)和其他有關法律法規的規定,以及 《富國新天鋒債券型證券投資基金(LOF)基金合同》(以下簡稱“合同”或“基 金合同”)編寫。 本招募說明書闡述了富國新天鋒債券型證券投資基金(LOF)的投資目標、 策略、風險、費率等與投資者投資決策有關的全部必要事項,投資人在做出投資 決策前應仔細閱讀本招募說明書。 本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假內容、誤導性陳述或重大遺 漏,并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。 本基金是根據本招募說明書所載明的資料申請募集的。本招募說明書由富國 基金管理有限公司解釋。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招 募說明書中載明的信息,或對本招募說明書做出任何解釋或者說明。 本招募說明書根據本基金的基金合同編寫,并經中國證監會備案?;鸷贤? 是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件?;鹜顿Y人自依基金合同取得基 金份額,即成為基金份額持有人和基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本 身即表明其對基金合同的承認和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有關 規定享有權利、承擔義務?;鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權利和義務,應 詳細查閱基金合同。 1 招募說明書(更新) 第二部分 釋義 在本招募說明書中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義: 1.基金或本基金:指富國新天鋒債券型證券投資基金(LOF) 2.基金管理人:指富國基金管理有限公司 3.基金托管人:指中國建設銀行股份有限公司 4.基金合同:指《富國新天鋒債券型證券投資基金(LOF)基金合同》及對 該基金合同的任何有效修訂和補充 5.托管協議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《富國新天鋒債券 型證券投資基金(LOF)托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充 6.招募說明書或本招募說明書:指《富國新天鋒債券型證券投資基金(LOF) 招募說明書》及其定期的更新 7.法律法規:指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、 司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等 8.《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日經第十屆全國人民代表大會常務委員會 第五次會議通過,2012 年 12 月 28 日經第十一屆全國人民代表大會常務委員會 第三十次會議修訂,自 2013 年 6 月 1 日起實施并經 2015 年 4 月 24 日第十二屆 全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關于 修改<中華人民共和國港口法>等七部法律的決定》修改的《中華人民共和國證 券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂 9.《銷售辦法》:指中國證監會 2013 年 3 月 15 日頒布、同年 6 月 1 日實施 的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂 10.《信息披露辦法》:指中國證監會 2004 年 6 月 8 日頒布、同年 7 月 1 日 實施的《證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂 11.《運作辦法》:指中國證監會 2014 年 7 月 7 日頒布、同年 8 月 8 日實施 的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂 12.《流動性風險管理規定》:指中國證監會 2017 年 8 月 31 日頒布、同年 10 月 1 日起實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機 2 招募說明書(更新) 關對其不時做出的修訂 13.中國證監會:指中國證券監督管理委員會 14.銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行保險監督管理委員 會 15.基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利并承擔義 務的法律主體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人 16.個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人 17.機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內 合法登記并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會 團體或其他組織 18.合格境外機構投資者:指符合相關法律法規規定可以投資于在中國境內 依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者 19.投資者:指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法 規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資者的合稱 20.基金份額持有人:指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資 者 21.基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,辦理基金份額 的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務 22.銷售機構:指富國基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監 會規定的其他條件,取得基金銷售業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務 代理協議,代為辦理基金銷售業務的機構,其中通過深圳證券交易所交易系統辦 理本基金銷售業務的機構必須是具有中國證監會認可的證券經營資格且具有基 金銷售業務資格、并經深圳證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司認可的 深圳證券交易所會員單位 23.登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括 投資者開放式基金賬戶/深圳證券賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售 業務的確認、清算和結算、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦 理非交易過戶等 24.登記機構:指辦理登記業務的機構?;鸬牡怯洐C構為富國基金管理有 3 招募說明書(更新) 限公司或接受富國基金管理有限公司委托代為辦理登記業務的機構。本基金的登 記機構為中國證券登記結算有限責任公司 25.開放式基金賬戶:指投資者通過場外銷售機構在中國證券登記結算有限 責任公司注冊的、用于記錄投資者持有基金管理人管理的證券投資基金份額余額 及其變動情況的賬戶 26.深圳證券賬戶:指投資者在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司 開立的深圳證券交易所人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶 27.基金交易賬戶:指銷售機構為投資者開立的、記錄投資者通過該銷售機 構辦理申購、贖回、轉換及轉托管等業務而引起的基金份額變動及結余情況的賬 戶 28.基金合同生效日:指《富國新天鋒債券型證券投資基金(LOF)基金合 同》生效日,原《富國新天鋒定期開放債券型證券投資基金基金合同》自同一日 起失效 29.基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現后,基金財 產清算完畢,清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期 30.存續期:指《富國新天鋒定期開放債券型證券投資基金基金合同》生效 至《富國新天鋒債券型證券投資基金(LOF)基金合同》終止之間的不定期期限 31.工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日 32.T 日:指銷售機構在規定時間受理投資者申購、贖回或其他業務申請的 開放日 33.T+n 日:指自 T 日起第 n 個工作日(不包含 T 日),n 為自然數 34.開放日:指為投資者辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日 35.開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段 36.《業務規則》:指深圳證券交易所發布實施的《深圳證券交易所證券投資 基金交易和申購贖回實施細則》、《深圳證券交易所證券投資基金上市規則》及對 其不時做出的修訂,中國證券登記結算有限責任公司發布實施的《中國證券登記 結算有限責任公司上市開放式基金登記結算業務實施細則》及對其不時做出的修 訂,以及銷售機構業務規則等相關業務規則和實施細則 37.申購:指基金合同生效后,投資者根據基金合同和招募說明書的規定申 4 招募說明書(更新) 請購買基金份額的行為 38.贖回:指基金合同生效后,基金份額持有人按基金合同和招募說明書規 定的條件要求將基金份額兌換為現金的行為 39.上市交易:基金合同生效后投資者通過深圳證券交易所會員單位以集中 競價的方式買賣基金份額的行為 40.場外:通過深圳證券交易所交易系統外的銷售機構辦理基金份額申購和 贖回的場所。通過該等場所辦理基金份額的申購、贖回也稱為場外申購、場外贖 回 41.場內:通過深圳證券交易所內具有相應業務資格的會員單位利用深圳證 券交易所交易系統辦理基金份額申購、贖回和上市交易等業務的場所。通過該等 場所辦理基金份額的申購、贖回也稱為場內申購、場內贖回 42.基金轉換:指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告 規定的條件,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金 管理人管理的其他基金基金份額的行為 43.轉托管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所 持基金份額銷售機構的操作 44.登記結算系統:中國證券登記結算有限責任公司開放式基金登記結算系 統 45.證券登記系統:中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司證券登記系 統 46.場外份額:登記在登記結算系統下的基金份額 47.場內份額:登記在證券登記系統下的基金份額 48.系統內轉托管:基金份額持有人將其持有的基金份額在登記結算系統內 不同銷售機構(網點)之間或證券登記系統內不同會員單位(交易單元)之間進 行轉登記的行為 49.跨系統轉托管:基金份額持有人將其持有的基金份額在登記結算系統和 證券登記系統之間進行轉登記的行為 50.定期定額投資計劃:指投資者通過有關銷售機構提出申請,約定每期申 購日、扣款金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定扣款日在投資者指定銀行賬 5 招募說明書(更新) 戶內自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式 51.巨額贖回:指本基金單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請份額總數加 上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申 請份額總數后的余額)超過上一開放日基金總份額的 10% 52.元:指人民幣元 53.基金收益:指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀 行存款利息、已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約 54.基金資產總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收 款項及其他資產的價值總和 55.基金資產凈值:指基金資產總值減去基金負債后的價值 56.基金份額凈值:指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數 57.基金資產估值:指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產凈 值和基金份額凈值的過程 58.流動性受限資產:指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法 以合理價格予以變現的資產,包括但不限于到期日在 10 個交易日以上的逆回購 與銀行定期存款(含協議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受 限的新股及非公開發行股票、資產支持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或 交易的債券等 59.擺動定價機制:指當本基金遭遇大額申購贖回時,通過調整基金份額凈 值的方式,將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者, 從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響,確保投資者的合法權益不受損 害并得到公平對待 60.指定媒介:指中國證監會指定的用以進行信息披露的報刊、互聯網網站 及其他媒介 61.不可抗力:指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事 件 6 招募說明書(更新) 第三部分 基金管理人 一、 基金管理人概況 名稱:富國基金管理有限公司 注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道 8 號上海國金中心二期 16-17 層 辦公地址:上海市浦東新區世紀大道 8 號上海國金中心二期 16-17 層 法定代表人:裴長江 總經理:陳戈 成立日期:1999 年 4 月 13 日 電話:(021)20361818 傳真:(021)20361616 聯系人:趙瑛 注冊資本:5.2 億元人民幣 股權結構(截止于 2019 年 08 月 20 日): 股東名稱 出資比例 海通證券股份有限公司 27.775% 申萬宏源證券有限公司 27.775% 加拿大蒙特利爾銀行 27.775% 山東省國際信托股份有限公司 16.675% 公司設立了投資決策委員會和風險控制委員會等專業委員會。投資決策委員 會負責制定基金投資的重大決策和投資風險管理。風險控制委員會負責公司日常 運作的風險控制和管理工作,確保公司日常經營活動符合相關法律法規和行業監 管規則,防范和化解運作風險、合規與道德風險。 公司目前下設二十八個部門、三個分公司和二個子公司,分別是:權益投資 部、固定收益投資部、固定收益專戶投資部、固定收益信用研究部、固定收益策 略研究部、多元資產投資部、量化投資部、海外權益投資部、權益專戶投資部、 養老金投資部、權益研究部、集中交易部、機構業務部、養老金業務部、銀行業 7 招募說明書(更新) 務部、機構服務部、零售業務部、營銷管理部、客戶服務部、電子商務部、戰略 與產品部、合規稽核部、風險管理部、計劃財務部、人力資源部、綜合管理部(董 事會辦公室)、信息技術部、運營部、北京分公司、成都分公司、廣州分公司、 富國資產管理(香港)有限公司、富國資產管理(上海)有限公司。 權益投資部:負責權益類基金產品的投資管理;固定收益投資部:負責固定 收益類公募產品和非固定收益類公募產品的債券部分(包括公司自有資金等)的 投資管理;固定收益專戶投資部:負責一對一、一對多等非公募固定收益類專戶 的投資管理;固定收益信用研究部:建立和完善債券信用評級體系,開展信用研 究等,為公司固定收益類投資決策提供研究支持;固定收益策略研究部:開展固 定收益投資策略研究,統一固定收益投資中臺管理,為公司固定收益類投資決策 和執行提供發展建議、研究支持和風險控制;多元資產投資部:根據法律法規、 公司規章制度、契約要求,在授權范圍內,負責 FOF 基金投資運作和跨資產、跨 品種、跨策略的多元資產配置產品的投資管理;量化投資部:負責公司有關量化 投資管理業務;海外權益投資部:負責公司在中國境外(含香港)的權益投資管 理;權益專戶投資部:負責社保、保險、QFII、一對一、一對多等非公募權益類 專戶的投資管理;養老金投資部:負責養老金(企業年金、職業年金、基本養老 金、社保等)及類養老金專戶等產品的投資管理;權益研究部:負責行業研究、 上市公司研究和宏觀研究等;集中交易部:負責投資交易和風險控制;機構業務 部:負責保險、財務公司、上市公司、主權財富基金、基金會、券商、信托、私 募、同業養老金管理人、同業公募基金 FOF、海外客戶等客群的銷售與服務;養 老金業務部:負責養老金第一、第二支柱客戶、共同參與第三支柱客戶的銷售與 服務;銀行業務部:負責銀行客戶的金融市場部、同業部、資產管理部、私人銀 行部等部門非代銷銷售與服務;機構服務部:負責協調三個機構銷售部門對接公 司資源,實現項目落地,提供專業支持和項目管理,對公司已有機構客戶進行持 續專業服務;零售業務部:管理華東營銷中心、華中營銷中心、廣東營銷中心、 深圳營銷中心、北京營銷中心、東北營銷中心、西部營銷中心、華北營銷中心, 負責公募基金的零售業務;營銷管理部:負責營銷計劃的擬定和落實、品牌建設 和媒介關系管理,為零售和機構業務團隊、子公司等提供一站式銷售支持;客戶 服務部:擬定客戶服務策略,制定客戶服務規范,建設客戶服務團隊,提高客戶 8 招募說明書(更新) 滿意度,收集客戶信息,分析客戶需求,支持公司決策;電子商務部:負責基金 電子商務發展趨勢分析,擬定并落實公司電子商務發展策略和實施細則,有效推 進公司電子商務業務;戰略與產品部:負責開發、維護公募和非公募產品,協助 管理層研究、制定、落實、調整公司發展戰略,建立數據搜集、分析平臺,為公 司投資決策、銷售決策、業務發展、績效分析等提供整合的數據支持;合規稽核 部:履行合規審查、合規檢查、合規咨詢、反洗錢、合規宣導與培訓、合規監測 等合規管理職責,開展內部審計,管理信息披露、法律事務等;風險管理部:執 行公司整體風險管理策略,牽頭擬定公司風險管理制度與流程,組織開展風險識 別、評估、報告、監測與應對,負責公司旗下各投資組合合規監控等;信息技術 部:負責軟件開發與系統維護等;運營部:負責基金會計與清算;計劃財務部: 負責公司財務計劃與管理;人力資源部:負責人力資源規劃與管理;綜合管理部 (董事會辦公室):負責公司董事會日常事務、公司文秘管理、公司(內部)宣 傳、信息調研、行政后勤管理等工作;富國資產管理(香港)有限公司:證券交 易、就證券提供意見和提供資產管理;富國資產管理(上海)有限公司:經營特 定客戶資產管理以及中國證監會認可的其他業務。 截止到 2019 年 7 月 31 日,公司有員工 464 人,其中 70%以上具有碩士以上 學歷。 二、 主要人員情況 (一) 董事會成員 裴長江先生,董事長,研究生學歷?,F任海通證券股份有限公司副總經理。 歷任上海萬國證券公司研究部研究員、閘北營業部總經理助理、總經理,申銀萬 國證券公司閘北營業部總經理、浙江管理總部副總經理、經紀總部副總經理,華 寶信托投資有限責任公司投資總監,華寶興業基金管理有限公司董事兼總經理。 陳戈先生,董事,總經理,研究生學歷。歷任國泰君安證券有限責任公司研 究所研究員,富國基金管理有限公司研究員、基金經理、研究部總經理、總經理 助理、副總經理,2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富國天益價值證券投資基金基金 經理。 麥陳婉芬女士(Constance Mak),董事,文學及商學學士,加拿大特許會計 師?,F任 BMO 金融集團亞洲業務總經理(General Manager, Asia, International, 9 招募說明書(更新) BMO Financial Group),中加貿易理事會董事和加拿大中文電視臺顧問團的成員。 歷任 St. Margaret’s College 教師,加拿大畢馬威 (KPMG) 會計事務所的合伙 人。 方榮義先生,董事,博士,研究生學歷,高級會計師?,F任申萬宏源證券有 限公司副總經理、財務總監、首席風險官、董事會秘書。歷任北京用友電子財務 技術有限公司研究所信息中心副主任,廈門大學工商管理教育中心副教授,中國 人民銀行深圳經濟特區分行(深圳市中心支行)會計處副處長,中國人民銀行深圳 市中心支行非銀行金融機構處處長,中國銀行業監督管理委員會深圳監管局財務 會計處處長、國有銀行監管處處長,申銀萬國證券股份有限公司財務總監。 張信軍先生,董事,研究生學歷?,F任海通證券股份有限公司財務總監、海 通國際控股有限公司副總經理兼財務總監。歷任海通證券有限公司財務會計部員 工、計劃財務部資產管理部副經理/經理、海通國際證券集團有限公司首席財務 官、海通國際控股有限公司首席風險官。 Edgar Normund Legzdins 先生,董事,本科學歷,加拿大特許會計師?,F 任 BMO 金融集團國際業務全球總裁(SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group)。1980 年至 1984 年在 Coopers & Lybrand 擔任審計工作; 1984 年加入加拿大 BMO 銀行金融集團蒙特利爾銀行。 張科先生,董事,本科學歷,經濟師?,F任山東省國際信托股份有限公司固 有業務管理部總經理。歷任山東省國際信托股份有限公司基金貸款部業務員、基 金投資部業務員、基建基金管理部業務員、基建基金管理部信托經理、基建基金 管理部副總經理、固有業務管理部副總經理。 何宗豪先生,董事,碩士?,F任申萬宏源證券有限公司計劃財務管理總部總 經理。歷任人民銀行上海市徐匯區辦事處計劃信貸科、組織科科員;工商銀行徐 匯區辦事處建國西路分理處黨支部代書記、黨支部書記兼分理處副主任(主持工 作);上海申銀證券公司財會部員工;上海申銀證券公司浦東公司財會部籌備負 責人;上海申銀證券公司浦東公司財會部副經理、經理;申銀萬國證券股份有限 公司浦東分公司財會部經理、申銀萬國證券股份有限公司財會管理總部部門經 理、總經理助理、申銀萬國證券股份有限公司計劃財會管理總部副總經理、總經 理。 10 招募說明書(更新) 黃平先生,獨立董事,研究生學歷?,F任上海盛源實業(集團)有限公司董 事局主席。歷任上海市勞改局政治處主任;上海華夏立向實業有限公司副總經理; 上海盛源實業(集團)有限公司總經理、總裁。 季文冠先生,獨立董事,研究生學歷?,F任上海金融業聯合會常務副理事長。 歷任上海儀器儀表研究所計劃科副科長、辦公室副主任、辦公室主任、副所長; 上海市浦東新區綜合規劃土地局辦公室副主任、辦公室主任、局長助理、副局長、 黨組副書記;上海市浦東新區政府辦公室主任、外事辦公室主任、區政府黨組成 員;上海市松江區區委常委、副區長;上海市金融服務辦公室副主任、中共上海 市金融工作委員會書記;上海市政協常委、上海市政協民族和宗教委員會主任。 伍時焯 (Cary S. Ng) 先生,獨立董事,研究生學歷,加拿大特許會計師。 現已退休。1976 年加入加拿大畢馬威會計事務所的前身 Thorne Riddell 公司擔 任審計工作,有 30 余年財務管理及信息系統項目管理經驗,曾任職在 Neo Materials Technologies Inc. 前 身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等國際性公司為首席財 務總監(CFO)及財務副總裁,圣力嘉學院(Seneca College)工商系會計及財務金 融科教授。 李憲明先生,獨立董事,研究生學歷?,F任上海市錦天城律師事務所律師、 高級合伙人。歷任吉林大學法學院教師。 (二) 監事會成員 付吉廣先生,監事長,研究生學歷?,F任山東省國際信托股份有限公司風控 總監。歷任濟寧信托投資公司投資部科員,濟寧市留莊港運輸總公司董事、副總 經理,山東省國際信托投資有限公司投行業務部業務經理、副經理;山東省國際 信托投資有限公司稽核法律部經理,山東省中魯遠洋漁業股份有限公司財務總 監,山東省國際信托有限公司信托業務四部經理。 沈寅先生,監事,本科學歷?,F任申萬宏源證券有限公司合規與風險管理中 心法律合規總部副總經理,風險管理辦公室副主任,公司律師。歷任上海市高級 人民法院助理研究員,上海市中級人民法院、上海市第二中級人民法院助理審判 員、審判員、審判組長,辦公室綜合科科長,以及上海仲裁委員會仲裁員。 張曉燕女士,監事,博士?,F任蒙特利爾銀行亞洲區和蒙特利爾銀行(中國) 11 招募說明書(更新) 有限公司首席風險官。歷任美國加州理工學院化學系研究員,加拿大多倫多大學 化學系助理教授,蒙特利爾銀行市場風險管理部模型發展和風險審查高級經理, 蒙特利爾銀行操作風險資本管理總監,道明證券交易風險管理部副總裁兼總監, 華僑銀行集團市場風險控制主管,新加坡交易所高級副總裁和風險管理部主管。 侍旭先生,監事,研究生學歷?,F任海通證券股份有限公司稽核部副總經理, 歷任海通證券股份有限公司稽核部二級部副經理、二級部經理、稽核部總經理助 理等。 李雪薇女士,監事,研究生學歷?,F任富國基金管理有限公司運營部副總經 理。歷任富國基金管理有限公司資金清算員、登記結算主管、運營總監助理、運 營部運營副總監、運營部運營總監。 肖凱先生,監事,博士?,F任富國基金管理有限公司集中交易部風控總監。 歷任上海金新金融工程研究院部門經理、友聯戰略管理中心部門經理、富國基金 管理有限公司監察部風控監察員、高級風控監察員、稽核副總監。 楊軼琴女士,監事,本科學歷?,F任富國基金管理有限公司零售業務部零售 總監助理。歷任遼寧省證券公司北京西路營業部客戶經理、富國基金管理有限公 司客戶服務經理、營銷策劃經理、銷售支持經理、高級銷售支持經理。 沈詹慧女士,監事,本科學歷?,F任富國基金管理有限公司綜合管理部副總 經理。歷任上海交通大學南洋中學教師、博朗軟件開發(上海)有限公司招聘主管、 思源電氣股份有限公司人事行政部部長、富國基金管理有限公司人事經理、總監 助理。 (三) 督察長 趙瑛女士,研究生學歷,碩士學位。曾任職于海通證券有限公司國際業務部、 上海國盛(集團)有限公司資產管理部/風險管理部、海通證券股份有限公司合 規與風險管理總部、上海海通證券資產管理有限公司合規與風控部;2015 年 7 月加入富國基金管理有限公司,歷任監察稽核部總經理,現任富國基金管理有限 公司督察長。 (四) 經營管理層人員 陳戈先生,總經理(簡歷請參見上述關于董事的介紹)。 林志松先生,本科學歷,工商管理碩士學位。曾任漳州進出口商品檢驗局秘 12 招募說明書(更新) 書、晉江進出口商品檢驗局辦事處負責人、廈門證券公司業務經理;1998 年 10 月參與富國基金管理有限公司籌備,歷任監察稽核部稽察員、高級稽察員、部門 副經理、部門經理、督察長,現任富國基金管理有限公司副總經理兼首席信息官。 陸文佳女士,研究生學歷,碩士學位。曾任中國建設銀行上海市分行職員, 華安基金管理有限公司市場總監、副營銷總裁;2014 年 5 月加入富國基金管理 有限公司,現任富國基金管理有限公司副總經理。 李笑薇女士,研究生學歷,博士學位,高級經濟師。曾任國家教委外資貸款 辦公室項目官員,摩根士丹利資本國際 Barra 公司(MSCI BARRA)BARRA 股票風 險評估部高級研究員,巴克萊國際投資管理公司(Barclays Global Investors) 大中華主動股票投資總監、高級基金經理及高級研究員;2009 年 6 月加入富國 基金管理有限公司,歷任基金經理、量化與海外投資部總經理、公司總經理助理, 現任富國基金管理有限公司副總經理兼基金經理。 朱少醒先生,研究生學歷,博士學位。2000 年 6 月加入富國基金管理有限 公司,歷任產品開發主管、基金經理助理、基金經理、研究部總經理、權益投資 部總經理、公司總經理助理,現任富國基金管理有限公司副總經理兼基金經理。 (五) 本基金基金經理 (1)現任基金經理 武磊,博士,2011 年 7 月至 2012 年 3 月任華泰聯合證券有限責任公司研究 員;2012 年 4 月至 2013 年 7 月任華泰證券股份有限公司投資經理;2013 年 8 月至 2014 年 10 月任國泰君安證券股份有限公司資本市場部董事;2014 年 11 月 至 2016 年 12 月任上海國泰君安證券資產管理有限公司投資經理;2016 年 12 月 加入富國基金管理有限公司,2017 年 3 月起任富國產業債債券型證券投資基金、 富國目標齊利一年期純債債券型證券投資基金基金經理,2017 年 6 月起任富國 鼎利純債債券型發起式證券投資基金基金經理,2017 年 7 月起任富國泓利純債 債券型發起式證券投資基金基金經理,2018 年 4 月起任富國臻利純債定期開放 債券型發起式證券投資基金基金經理,2018 年 5 月起任富國尊利純債定期開放 債券型發起式證券投資基金基金經理;2018 年 7 月起任富國純債債券型發起式 證券投資基金、富國新天鋒債券型證券投資基金(LOF)(原:富國新天鋒定期開 放債券型證券投資基金)基金經理;2018 年 9 月起任富國中債-1-3 年國開行債 13 招募說明書(更新) 券指數證券投資基金基金經理;2019 年 3 月起任富國天豐強化收益債券型證券 投資基金基金經理;2019 年 4 月起任富國中債 1-5 年農發行債券指數證券投資 基金基金經理,兼任固定收益投資部固定收益投資總監助理。具有基金從業資格。 (2)歷任基金經理 1)趙恒毅自 2012 年 5 月至 2013 年 7 月擔任本基金基金經理; 2)鄒卉自 2012 年 5 月至 2015 年 4 月擔任本基金基金經理; 3)鄭迎迎自 2015 年 4 月至 2017 年 3 月擔任本基金基金經理; 4)范磊自 2017 年 3 月至 2018 年 10 月擔任本基金基金經理; (六) 投資決策委員會成員 公司投委會成員:總經理陳戈,分管副總經理朱少醒,分管副總經理李笑薇 (七) 其他 上述人員之間不存在近親屬關系。 三、 基金管理人的職責 1、依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基 金份額的申購、贖回和登記事宜; 2、辦理基金備案手續; 3、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬,進行證券投資; 4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分 配收益; 5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告; 6、編制季度、半年度和年度基金報告; 7、計算并公告基金資產凈值,確定基金份額申購、贖回價格; 8、辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項; 9、按照規定召集基金份額持有人大會; 10、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料; 11、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其 他法律行為; 12、法律法規和中國證監會規定的或基金合同約定的其他職責。 14 招募說明書(更新) 四、 基金管理人關于遵守法律法規的承諾 1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》、《基金法》、《運 作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》等法律法規的行為,并承諾建立健全的 內部控制制度,采取有效措施,防止違法行為的發生; 2、基金管理人承諾不從事以下違反《基金法》的行為,并承諾建立健全的 內部風險控制制度,采取有效措施,防止下列行為的發生: (1)將基金管理人固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資; (2)不公平地對待管理的不同基金財產; (3)利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益; (4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失; (5)侵占、挪用基金財產; (6)泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示 他人從事相關的交易活動; (7)玩忽職守,不按照規定履行職責; (8)法律、行政法規規定和中國證監會規定禁止的其他行為。 3、基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國 家有關法律、法規及行業規范,誠實信用、勤勉盡責,不從事以下活動: (1)越權或違規經營; (2)違反基金合同或托管協議; (3)故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法權益; (4)在向中國證監會報送的資料中弄虛作假; (5)拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管; (6)玩忽職守、濫用職權,不按照規定履行職責; (7)違反現行有效的有關法律、法規、規章、基金合同和中國證監會的有 關規定,泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基 金投資內容、基金投資計劃等信息,或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事 相關的交易活動; (8)協助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易; (9)違反證券交易場所業務規則,利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格, 15 招募說明書(更新) 擾亂市場秩序; (10)貶損同行,以提高自己; (11)在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分; (12)以不正當手段謀求業務發展; (13)有悖社會公德,損害證券投資基金從業人員形象; (14)其他法律、行政法規禁止的行為。 五、 基金管理人關于禁止性行為的承諾 為維護基金份額持有人的合法權益,本基金禁止從事下列行為: 1、承銷證券; 2、違反規定向他人貸款或者提供擔保; 3、從事承擔無限責任的投資; 4、買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外; 5、向基金管理人、基金托管人出資; 6、從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動; 7、法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。 六、 基金經理承諾 1、依照有關法律法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持有 人謀取最大利益; 2、不利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益; 3、不違反現行有效的有關法律法規、基金合同和中國證監會的有關規定, 泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內 容、基金投資計劃等信息,或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交 易活動; 4、不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。 七、 基金管理人的風險管理和內部控制制度 1、風險管理體系 本基金在運作過程中面臨的風險主要包括市場風險、信用風險、流動性風險、 管理風險、操作或技術風險、合規性風險以及其他風險。 針對上述各種風險,基金管理人建立了一套完整的風險管理體系,具體包括 16 招募說明書(更新) 以下內容: (1)建立風險管理環境。具體包括制定風險管理戰略、目標,設置相應的 組織機構,配備相應的人力資源與技術系統,設定風險管理的時間范圍與空間范 圍等內容。 (2)識別風險。辨識組織系統與業務流程中存在的風險以及風險存在的原 因。 (3)分析風險。檢查存在的控制措施,分析風險發生的可能性及其引起的 后果。 (4)度量風險。評估風險水平的高低,既有定性的度量手段,也有定量的 度量手段。定性的度量是把風險水平劃分為若干級別,每一種風險按其發生的可 能性與后果的嚴重程度分別進入相應的級別。定量的方法則是設計一些風險指 標,測量其數值的大小。 (5)處理風險。將風險水平與既定的標準相對比,對于那些級別較低的風 險,則承擔它,但需加以監控。而對較為嚴重的風險,則實施一定的管理計劃, 對于一些后果極其嚴重的風險,則準備相應的應急處理措施。 (6)監視與檢查。對已有的風險管理系統要監視及評價其管理績效,在必 要時加以改變。 (7)報告與咨詢。建立風險管理的報告系統,使公司股東、公司董事會、 公司高級管理人員及監管部門了解公司風險管理狀況,并尋求咨詢意見。 2、內部控制制度 (1)內部控制的原則 1)全面性原則。內部控制制度覆蓋公司的各項業務、各個部門和各級人員, 并滲透到決策、執行、監督、反饋等各個經營環節。 2)獨立性原則。公司設立獨立的督察長與監察稽核職能部門,并使它們保 持高度的獨立性與權威性。 3)相互制約原則。公司部門和崗位的設置權責分明、相互牽制,并通過切 實可行的相互制衡措施來消除內部控制中的盲點。 4)重要性原則。公司的發展必須建立在風險控制完善和穩固的基礎上,內 部風險控制與公司業務發展同等重要。 17 招募說明書(更新) (2)內部控制的主要內容 1)控制環境 公司董事會、監事會重視建立完善的公司治理結構與內部控制體系?;鸸? 理人在董事會下設立有獨立董事參加的風險委員會,負責評價與完善公司的內部 控制體系;公司監事會負責審閱外部獨立審計機構的審計報告,確保公司財務報 告的真實性、可靠性,督促實施有關審計建議。 公司管理層在總經理領導下,認真執行董事會確定的內部控制戰略,為了有 效貫徹公司董事會制定的經營方針及發展戰略,設立了總經理辦公會、投資決策 委員會、風險控制委員會等委員會,分別負責公司經營、基金投資、風險管理的 重大決策。 此外,公司設有督察長,全權負責公司的監察與稽核工作,對公司和基金運 作的合法性、合規性及合理性進行全面檢查與監督,參與公司風險控制工作,發 生重大風險事件時向公司董事長和中國證監會報告。 2)風險評估 公司內部稽核人員定期評估公司及基金的風險狀況,包括所有能對經營目 標、投資目標產生負面影響的內部和外部因素,對公司總體經營目標產生影響的 可能性及影響程度,并將評估報告報總經理辦公會和風險控制委員會。 3)操作控制 公司內部組織結構的設計方面,體現部門之間職責有分工,但部門之間又相 互合作與制衡的原則?;鹜顿Y管理、基金運作、市場等業務部門有明確的授權 分工,各部門的操作相互獨立,并且有獨立的報告系統。各業務部門之間相互核 對、相互牽制。 各業務部門內部工作崗位分工合理、職責明確,形成相互檢查、相互制約的 關系,以減少舞弊或差錯發生的風險,各工作崗位均制定有相應的書面管理制度。 在明確的崗位責任制度基礎上,設置科學、合理、標準化的業務操作流程, 每項業務操作有清晰、書面化的操作手冊,同時,規定完備的處理手續,保存完 整的業務記錄,制定嚴格的檢查、復核標準。 4)信息與溝通 公司建立了內部辦公自動化信息系統與業務匯報體系,通過建立有效的信息 18 招募說明書(更新) 交流渠道,保證公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責相關的信息,保 證信息及時送達適當的人員進行處理。 5)監督與內部稽核 基金管理人設立了獨立于各業務部門的監察稽核職能部門,履行內部稽核職 能,檢查、評價公司內部控制制度合理性、完備性和有效性,監督公司內部控制 制度的執行情況,揭示公司內部管理及基金運作中的風險,及時提出改進意見, 促進公司內部管理制度有效地執行。內部稽核人員具有相對的獨立性,監察稽核 報告提交全體董事審閱并報送中國證監會。 3、基金管理人關于內部控制的聲明 (1)基金管理人確知建立、實施和維持內部控制制度是基金管理人董事會 及管理層的責任; (2)上述關于內部控制的披露真實、準確; (3)基金管理人承諾將根據市場環境的變化及公司的發展不斷完善內部控 制制度。 19 招募說明書(更新) 第四部分 基金托管人 一、 基金托管人情況 (一) 基本情況 名稱:中國建設銀行股份有限公司(簡稱:中國建設銀行) 住所:北京市西城區金融大街 25 號 辦公地址:北京市西城區鬧市口大街 1 號院 1 號樓 法定代表人:田國立 成立時間:2004 年 09 月 17 日 組織形式:股份有限公司 注冊資本:貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整 存續期間:持續經營 基金托管資格批文及文號:中國證監會證監基字[1998]12 號 聯系人:田 青 聯系電話:(010)6759 5096 中國建設銀行成立于 1954 年 10 月,是一家國內領先、國際知名的大型股份 制商業銀行,總部設在北京。中國建設銀行于 2005 年 10 月在香港聯合交易所掛 牌上市(股票代碼 939),于 2007 年 9 月在上海證券交易所掛牌上市(股票代碼 601939)。 2018 年 6 月末,中國建設銀行資產總額 228,051.82 億元,較上年末增加 6,807.99 億元,增幅 3.08%。上半年,中國建設銀行盈利平穩增長,利潤總額較 上年同期增加 93.27 億元至 1,814.20 億元,增幅 5.42%;凈利潤較上年同期增加 84.56 億元至 1,474.65 億元,增幅 6.08%。 2017 年,中國建設銀行先后榮獲香港《亞洲貨幣》“2017 年中國最佳銀行”, 美國《環球金融》“2017 最佳轉型銀行”、新加坡《亞洲銀行家》“2017 年中國最 佳數字銀行”、“2017 年中國最佳大型零售銀行獎”、《銀行家》“2017 最佳金融創 新獎”及中國銀行業協會“年度最具社會責任金融機構”等多項重要獎項。中國 建設銀行在英國《銀行家》“2017 全球銀行 1000 強”中列第 2 位;在美國《財 20 招募說明書(更新) 富》“2017 年世界 500 強排行榜”中列第 28 名。 中國建設銀行總行設資產托管業務部,下設綜合與合規管理處、基金市場處、 證券保險資產市場處、理財信托股權市場處、QFII 托管處、養老金托管處、清 算處、核算處、跨境托管運營處、監督稽核處等 10 個職能處室,在安徽合肥設 有托管運營中心,在上海設有托管運營中心上海分中心,共有員工 315 余人。自 2007 年起,托管部連續聘請外部會計師事務所對托管業務進行內部控制審計, 并已經成為常規化的內控工作手段。 (二) 主要人員情況 紀偉,資產托管業務部總經理,曾先后在中國建設銀行南通分行、總行計劃 財務部、信貸經營部任職,并在總行公司業務部、投資托管業務部、授信審批部 擔任領導職務。其擁有八年托管從業經歷,熟悉各項托管業務,具有豐富的客戶 服務和業務管理經驗。 龔毅,資產托管業務部資深經理(專業技術一級),曾就職于中國建設銀行 北京市分行國際部、營業部并擔任副行長,長期從事信貸業務和集團客戶業務等 工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。 黃秀蓮,資產托管業務部資深經理(專業技術一級),曾就職于中國建設銀 行總行會計部,長期從事托管業務管理等工作,具有豐富的客戶服務和業務管理 經驗。 鄭紹平,資產托管業務部副總經理,曾就職于中國建設銀行總行投資部、委 托代理部、戰略客戶部,長期從事客戶服務、信貸業務管理等工作,具有豐富的 客戶服務和業務管理經驗。 原玎,資產托管業務部副總經理,曾就職于中國建設銀行總行國際業務部, 長期從事海外機構及海外業務管理、境內外匯業務管理、國外金融機構客戶營銷 拓展等工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。 (三) 基金托管業務經營情況 作為國內首批開辦證券投資基金托管業務的商業銀行,中國建設銀行一直秉 持“以客戶為中心”的經營理念,不斷加強風險管理和內部控制,嚴格履行托管 人的各項職責,切實維護資產持有人的合法權益,為資產委托人提供高質量的托 管服務。經過多年穩步發展,中國建設銀行托管資產規模不斷擴大,托管業務品 21 招募說明書(更新) 種不斷增加,已形成包括證券投資基金、社?;?、保險資金、基本養老個人賬 戶、(R)QFII、(R)QDII、企業年金等產品在內的托管業務體系,是目前國內托管 業務品種最齊全的商業銀行之一。截至 2018 年二季度末,中國建設銀行已托管 857 只證券投資基金。中國建設銀行專業高效的托管服務能力和業務水平,贏得 了業內的高度認同。中國建設銀行先后 9 次獲得《全球托管人》“中國最佳托管 銀行”、4 次獲得《財資》“中國最佳次托管銀行”、連續 5 年獲得中債登“優秀 資產托管機構”等獎項,并在 2016 年被《環球金融》評為中國市場唯一一家“最 佳托管銀行”、在 2017 年榮獲《亞洲銀行家》“最佳托管系統實施獎”。 二、 基金托管人的內部控制制度 (一) 內部控制目標 作為基金托管人,中國建設銀行嚴格遵守國家有關托管業務的法律法規、行 業監管規章和中國建設銀行內有關管理規定,守法經營、規范運作、嚴格監察, 確保業務的穩健運行,保證基金財產的安全完整,確保有關信息的真實、準確、 完整、及時,保護基金份額持有人的合法權益。 (二) 內部控制組織結構 中國建設銀行設有風險與內控管理委員會,負責全行風險管理與內部控制工 作,對托管業務風險控制工作進行檢查指導。資產托管業務部配備了專職內控合 規人員負責托管業務的內控合規工作,具有獨立行使內控合規工作職權和能力。 (三) 內部控制制度及措施 資產托管業務部具備系統、完善的制度控制體系,建立了管理制度、控制制 度、崗位職責、業務操作流程,可以保證托管業務的規范操作和順利進行;業務 人員具備從業資格;業務管理嚴格實行復核、審核、檢查制度,授權工作實行集 中控制,業務印章按規程保管、存放、使用,賬戶資料嚴格保管,制約機制嚴格 有效;業務操作區專門設置,封閉管理,實施音像監控;業務信息由專職信息披 露人負責,防止泄密;業務實現自動化操作,防止人為事故的發生,技術系統完 整、獨立。 三、 基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序 (一) 監督方法 依照《基金法》及其配套法規和基金合同的約定,監督所托管基金的投資運 22 招募說明書(更新) 作。利用自行開發的“新一代托管應用監督子系統”,嚴格按照現行法律法規以 及基金合同規定,對基金管理人運作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情 況進行監督。在日常為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務環節中,對基 金管理人發送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情況進行檢查 監督。 (二) 監督流程 1.每工作日按時通過新一代托管應用監督子系統,對各基金投資運作比例控 制等情況進行監控,如發現投資異常情況,向基金管理人進行風險提示,與基金 管理人進行情況核實,督促其糾正,如有重大異常事項及時報告中國證監會。 2.收到基金管理人的劃款指令后,對指令要素等內容進行核查。 3.通過技術或非技術手段發現基金涉嫌違規交易,電話或書面要求基金管理 人進行解釋或舉證,如有必要將及時報告中國證監會。 23 招募說明書(更新) 第五部分 相關服務機構 一、 基金銷售機構 (一) 直銷機構 名稱:富國基金管理有限公司 住所:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道 8 號上海國金中心二期 16-17 樓 辦公地址:上海市浦東新區世紀大道 8 號上海國金中心二期 16-17 樓 法定代表人:裴長江 總經理:陳戈 成立日期:1999 年 4 月 13 日 直銷網點:直銷中心 直銷中心地址:上海市楊浦區大連路 588 號寶地廣場 A 座 23 樓 客戶服務統一咨詢電話:95105686、4008880688(全國統一,免長途話費) 傳真:021-20513177 聯系人:孫迪 公司網站:www.fullgoal.com.cn (二) 場外代銷機構 ( 1 )中國工商銀行股份有限公司 注冊地址: 北京市西城區復興門內大街 55 號 辦公地址: 北京市西城區復興門內大街 55 號 法人代表: 陳四清 聯系人員: 郭明 客服電話: 95588 公司網站: www.icbc.com.cn ( 2 )中國農業銀行股份有限公司 注冊地址: 北京市東城區建國門內大街 69 號 辦公地址: 北京市西城區復興門內大街 28 號凱晨世貿中心東座 24 招募說明書(更新) 法人代表: 周慕冰 聯系人員: 賀倩 客服電話: 95599 公司網站: www.abchina.com ( 3 )中國建設銀行股份有限公司 注冊地址: 北京市西城區金融大街 25 號 辦公地址: 北京市西城區鬧市口大街 1 號院 1 號樓 法人代表: 田國立 聯系人員: 張靜 客服電話: 95533 公司網站: www.ccb.com ( 4 )交通銀行股份有限公司 注冊地址: 中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路 188 號 辦公地址: 中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路 188 號 法人代表: 彭純 聯系人員: 王菁 客服電話: 95559 公司網站: www.bankcomm.com ( 5 )招商銀行股份有限公司 注冊地址: 深圳市福田區深南大道 7088 號 辦公地址: 深圳市福田區深南大道 7088 號 法人代表: 李建紅 聯系人員: 曾里南 客服電話: 95555 公司網站: www.cmbchina.com ( 6 )中信銀行股份有限公司 注冊地址: 北京市東城區朝陽門北大街 8 號富華大廈 C 座 辦公地址: 北京市東城區朝陽門北大街 9 號文化大廈 法人代表: 李慶萍 25 招募說明書(更新) 聯系人員: 常振明 客服電話: 95558 公司網站: bank.ecitic.com ( 7 )上海浦東發展銀行股份有限公司 注冊地址: 上海市浦東新區浦東南路 500 號 辦公地址: 上海市北京東路 689 號 法人代表: 高國富 聯系人員: 唐小姐 客服電話: 95528 公司網站: www.spdb.com.cn ( 8 )中國光大銀行股份有限公司 注冊地址: 北京市西城區太平橋大街 25 號中國光大中心 辦公地址: 北京市西城區太平橋大街 25 號中國光大中心 法人代表: 唐雙寧 聯系人員: 朱紅 客服電話: 95595 公司網站: www.cebbank.com ( 9 )中國民生銀行股份有限公司 注冊地址: 北京市東城區正義路 4 號 辦公地址: 北京市西城區復興門內大街 2 號 法人代表: 董文標 聯系人員: 楊成茜 客服電話: 95568 公司網站: www.cmbc.com.cn ( 10 )中國郵政儲蓄銀行股份有限公司 注冊地址: 北京市西城區金融大街 3 號 辦公地址: 北京市西城區金融大街 3 號 法人代表: 李國華 聯系人員: 王碩 26 招募說明書(更新) 客服電話: 95580 公司網站: www.psbc.com ( 11 )上海銀行股份有限公司 注冊地址: 上海市浦東新區銀城中路 168 號 辦公地址: 上海市浦東新區銀城中路 168 號 法人代表: 范一飛 聯系人員: 龔厚紅 客服電話: 021-962888 公司網站: www.bankofshanghai.com ( 12 )平安銀行股份有限公司 注冊地址: 深圳市深南中路 1099 號平安銀行大廈 辦公地址: 深圳市深南中路 1099 號平安銀行大廈 法人代表: 肖遂寧 聯系人員: 蔡宇洲 客服電話: 95511-3 公司網站: www.bank.pingan.com ( 13 )寧波銀行股份有限公司 注冊地址: 寧波市鄞州區寧南南路 700 號 辦公地址: 寧波市鄞州區寧南南路 700 號 法人代表: 陸華裕 聯系人員: 胡技勛 客服電話: 96528 上海、北京地區 962528- 公司網站: www.nbcb.com.cn ( 14 )東莞銀行股份有限公司 注冊地址: 東莞市莞城區體育路 21 號 辦公地址: 東莞市莞城區體育路 21 號 法人代表: 廖玉林 聯系人員: 巫渝峰 客服電話: 0769-96228 27 招募說明書(更新) 公司網站: www.dongguanbank.cn ( 15 )杭州銀行股份有限公司 注冊地址: 杭州市慶春路 46 號 辦公地址: 杭州市慶春路 46 號 法人代表: 吳太普 聯系人員: 嚴峻 客服電話: 96523 公司網站: www.hzbank.com.cn ( 16 )東莞農村商業銀行股份有限公司 注冊地址: 東莞市莞城南城路 2 號 辦公地址: 東莞市莞城南城路 2 號 法人代表: 何沛良 聯系人員: 何茂才 客服電話: 0769-961122 公司網站: www.drcbank.com ( 17 )國泰君安證券股份有限公司 注冊地址: 中國 上海-自由貿易試驗區商城路 618 號 辦公地址: 上海市浦東新區銀城中路 168 號上海銀行大廈 29 樓 法人代表: 楊德紅 聯系人員: 芮敏琪 客服電話: 400-8888-666/ 95521 公司網站: www.gtja.com ( 18 )中信建投證券股份有限公司 注冊地址: 北京市朝陽區安立路 66 號 4 號樓 辦公地址: 北京市朝陽門內大街 188 號 法人代表: 王常青 聯系人員: 權唐 客服電話: 400-8888-108 公司網站: www.csc108.com 28 招募說明書(更新) ( 19 )國信證券股份有限公司 注冊地址: 深圳市羅湖區紅嶺中路 1012 號國信證券大廈 16-26 層 辦公地址: 深圳市羅湖區紅嶺中路 1012 號國信證券大廈 16-26 層 法人代表: 何如 聯系人員: 周楊 客服電話: 95536 公司網站: www.guosen.com.cn ( 20 )招商證券股份有限公司 注冊地址: 深圳市福田區益田路江蘇大廈 A 座 39—45 層 辦公地址: 深圳市福田區福華一路 111 號招商證券大廈 23 樓 法人代表: 宮少林 聯系人員: 林生迎 客服電話: 95565、400-8888-111 公司網站: www.newone.com.cn ( 21 )廣發證券股份有限公司 注冊地址: 廣州天河區天河北路 183-187 號大都會廣場 43 樓 4301-4316 房- 辦公地址: 廣東省廣州天河北路大都會廣場 5、18、19、36、38、41 和 42 樓 法人代表: 孫樹明 聯系人員: 黃嵐 客服電話: 95575 公司網站: www.gf.com.cn ( 22 )中信證券股份有限公司 注冊地址: 廣東省深圳市福田區中心三路 8 號卓越時代廣場二期北座 辦公地址: 北京市朝陽區亮馬橋路 8 號中信證券大廈 法人代表: 張佑君 聯系人員: 顧凌 客服電話: 95548 或 4008895548 29 招募說明書(更新) 公司網站: www.cs.ecitic.com ( 23 )中國銀河證券股份有限公司 注冊地址: 北京市西城區金融大街 35 號國際企業大廈 C 座 辦公地址: 北京市西城區金融大街 35 號國際企業大廈 C 座 法人代表: 陳有安 聯系人員: 鄧顏 客服電話: 4008-888-888 公司網站: www.chinastock.com.cn ( 24 )海通證券股份有限公司 注冊地址: 上海市廣東路 689 號 辦公地址: 上海市廣東路 689 號 法人代表: 周杰 聯系人員: 李笑鳴 客服電話: 95553 公司網站: www.htsec.com ( 25 )申萬宏源證券有限公司 注冊地址: 上海市徐匯區長樂路 989 號 45 層 辦公地址: 上海市徐匯區長樂路 989 號 45 層 法人代表: 李梅 聯系人員: 黃瑩 客服電話: 95523 或 4008895523 公司網站: www.swhysc.com ( 26 )興業證券股份有限公司 注冊地址: 福州市湖東路 268 號 辦公地址: 浦東新區民生路 1199 弄證大五道口廣場 1 號樓 21 層 法人代表: 楊華輝 聯系人員: 夏中蘇 客服電話: 95562 公司網站: www.xyzq.com.cn 30 招募說明書(更新) ( 27 )安信證券股份有限公司 注冊地址: 深圳市福田區金田路 4018 號安聯大廈 35 樓、28 層 A02 單元 辦公地址: 深圳市福田區金田路 4018 號安聯大廈 35 樓、28 層 A02 單元 法人代表: 王連志 聯系人員: 陳劍虹 客服電話: 400-800-1001 公司網站: www.essence.com.cn ( 28 )西南證券股份有限公司 注冊地址: 重慶市江北區橋北苑 8 號 辦公地址: 重慶市江北區橋北苑 8 號西南證券大廈 法人代表: 余維佳 聯系人員: 張煜 客服電話: 4008-096-096 公司網站: www.swsc.com.cn ( 29 )國元證券股份有限公司 注冊地址: 合肥市壽春路 179 號 辦公地址: 合肥市壽春路 179 號 法人代表: 蔡詠 聯系人員: 李蔡 客服電話: 95578 公司網站: www.gyzq.com.cn ( 30 )渤海證券股份有限公司 注冊地址: 天津市經濟技術開發區第二大街 42 號寫字樓 101 室 辦公地址: 天津市南開區賓水西道 8 號 法人代表: 杜慶平 聯系人員: 蔡霆 客服電話: 400-651-5988 公司網站: www.bhzq.com ( 31 )華泰證券股份有限公司 31 招募說明書(更新) 注冊地址: 南京市江東中路 228 號 辦公地址: 南京市建鄴區江東中路 228 號華泰證券廣場、深圳市福田區深 南大道 4011 號港中旅大廈 18 樓 法人代表: 周易 聯系人員: 龐曉蕓 客服電話: 95597 公司網站: www.htsc.com.cn ( 32 )山西證券股份有限公司 注冊地址: 太原市府西街 69 號山西國際貿易中心東塔樓 辦公地址: 太原市府西街 69 號山西國際貿易中心東塔樓 法人代表: 侯巍 聯系人員: 郭熠 客服電話: 400-666-1618、95573 公司網站: www.i618.com.cn ( 33 )中信證券山東有限責任公司 注冊地址: 青島市嶗山區深圳路 222 號青島國際金融廣場 1 號樓 20 層 辦公地址: 青島市嶗山區深圳路 222 號青島國際金融廣場 1 號樓 20 層 法人代表: 姜曉林 聯系人員: 吳忠超 客服電話: 95548 或 400-889-5548 公司網站: www.zxzqsd.com.cn ( 34 )信達證券股份有限公司 注冊地址: 北京市西城區鬧市口大街 9 號院 1 號樓 辦公地址: 北京市西城區鬧市口大街 9 號院 1 號樓 法人代表: 張志剛 聯系人員: 唐靜 客服電話: 95321 公司網站: www.cindasc.com ( 35 )東方證券股份有限公司 32 招募說明書(更新) 注冊地址: 上海市中山南路 318 號 2 號樓 22 層、23 層、25 層-29 層 辦公地址: 上海市中山南路 318 號 2 號樓 21 層-23 層、25 層-29 層 法人代表: 潘鑫軍 聯系人員: 胡月茹 客服電話: 95503 公司網站: www.dfzq.com.cn ( 36 )光大證券股份有限公司 注冊地址: 上海市靜安區新閘路 1508 號 辦公地址: 上海市靜安區新閘路 1508 號 法人代表: 周健男 聯系人員: 劉晨、李芳芳 客服電話: 95525 公司網站: www.ebscn.com ( 37 )東北證券股份有限公司 注冊地址: 長春市自由大路 1138 號 辦公地址: 長春市自由大路 1138 號 法人代表: 楊樹財 聯系人員: 安巖巖 客服電話: 95360 公司網站: www.nesc.cn ( 38 )國聯證券股份有限公司 注冊地址: 江蘇省無錫市太湖新城金融一街 8 號國聯金融大廈 7-9 層 辦公地址: 江蘇省無錫市太湖新城金融一街 8 號國聯金融大廈 702 法人代表: 姚志勇 聯系人員: 沈剛 客服電話: 95570 公司網站: www.glsc.com.cn ( 39 )國海證券股份有限公司 注冊地址: 廣西桂林市輔星路 13 號 33 招募說明書(更新) 辦公地址: 廣東省深圳市福田區竹子林四路光大銀行大廈 3F 法人代表: 張雅鋒 聯系人員: 牛孟宇 客服電話: 95563 公司網站: www.ghzq.com.cn ( 40 )中原證券股份有限公司 注冊地址: 鄭州市鄭東新區商務外環路 10 號 辦公地址: 鄭州市鄭東新區商務外環路 10 號 法人代表: 菅明軍 聯系人員: 程月艷 客服電話: 95377 公司網站: www.ccnew.com ( 41 )國都證券股份有限公司 注冊地址: 北京市東城區東直門南大街 3 號國華投資大廈 9 層 10 層 辦公地址: 北京市東城區東直門南大街 3 號國華投資大廈 9 層 10 層 法人代表: 王少華 聯系人員: 黃靜 客服電話: 400-818-8118 公司網站: www.guodu.com ( 42 )中銀國際證券股份有限公司 注冊地址: 上海市浦東新區銀城中路 200 號中銀大廈 39 層 辦公地址: 上海市浦東新區銀城中路 200 號中銀大廈 39 層 法人代表: 許剛 聯系人員: 王煒哲 客服電話: 400-620-8888 公司網站: www.bocichina.com ( 43 )中泰證券股份有限公司 注冊地址: 濟南市經七路 86 號 辦公地址: 濟南市經七路 86 號 23 層 34 招募說明書(更新) 法人代表: 李瑋 聯系人員: 吳陽 客服電話: 95538 公司網站: www.qlzq.com.cn ( 44 )第一創業證券股份有限公司 注冊地址: 深圳市福田區福華一路 115 號投行大廈 20 樓 辦公地址: 深圳市福田區福華一路 115 號投行大廈 18 樓 法人代表: 劉學民 聯系人員: 吳軍 客服電話: 95358 公司網站: www.firstcapital.com.cn ( 45 )金元證券股份有限公司 注冊地址: ??谑心蠈毬?36 號證券大廈 4 樓 辦公地址: 深圳市深南大道 4001 號時代金融中心 17 層 法人代表: 陸濤 聯系人員: 馬賢清 客服電話: 400-8888-228 公司網站: www.jyzq.cn ( 46 )華福證券有限責任公司 注冊地址: 福州市五四路 157 號新天地大廈 7、8 層 辦公地址: 福州市五四路 157 號新天地大廈 7 至 10 層 法人代表: 黃金琳 聯系人員: 張宗銳 客服電話: 96326 福建省外請先撥 0591- 公司網站: www.hfzq.com.cn ( 47 )華龍證券股份有限公司 注冊地址: 甘肅省蘭州市城關區東崗西路 638 號財富中心 辦公地址: 甘肅省蘭州市城關區東崗西路 638 號財富中心 法人代表: 李曉安 35 招募說明書(更新) 聯系人員: 李昕田 客服電話: 0931-96668、4006898888 公司網站: www.hlzqgs.com ( 48 )中國國際金融股份有限公司 注冊地址: 北京市建國門外大街 1 號國貿大廈 2 座 27 層及 28 層 辦公地址: 北京市建國門外大街甲 6 號 SK 大廈 3 層 法人代表: 李劍閣 聯系人員: 陶亭 客服電話: 010-65051166 公司網站: http://www.cicc.com.cn ( 49 )華鑫證券有限責任公司 注冊地址: 深圳市福田區金田路 4018 號安聯大廈 28 層 A01、B01(b)單元 辦公地址: 深圳市福田區金田路 4018 號安聯大廈 28 層 A01、B01(b)單元 法人代表: 俞洋 聯系人員: 楊莉娟 客服電話: 95323 公司網站: http://www.cfsc.com.cn/ ( 50 )瑞銀證券有限責任公司 注冊地址: 北京市西城區金融大街 7 號英藍國際金融中心 12 層、15 層 辦公地址: 北京市西城區金融大街 7 號英藍國際金融中心 12 層、15 層 法人代表: 程宜蓀 聯系人員: 牟沖 客服電話: 4008878827 公司網站: www.ubssecurities.com ( 51 )西藏東方財富證券股份有限公司 注冊地址: 拉薩市北京中路 101 號 辦公地址: 拉薩市北京中路 101 號 法人代表: 陳宏 聯系人員: 唐湘怡 36 招募說明書(更新) 客服電話: 95357 公司網站: http://www.18.cn ( 52 )江海證券有限公司 注冊地址: 黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路 56 號 辦公地址: 黑龍江省哈爾濱市松北區創新三路 833 號 法人代表: 趙洪波 聯系人員: 姜志偉 客服電話: 400-666-2288 公司網站: www.jhzq.com.cn ( 53 )華寶證券有限責任公司 注冊地址: 上海市浦東新區世紀大道 100 號環球金融中心 57 層 辦公地址: 上海市浦東新區世紀大道 100 號環球金融中心 57 層 法人代表: 陳林 聯系人員: 劉聞川 客服電話: 4008-209-898 公司網站: www.cnhbstock.com ( 54 )華融證券股份有限公司 注冊地址: 北京市西城區金融大街 8 號 辦公地址: 北京市朝陽區朝陽門北大街 18 號中國人保壽險大廈 12-18 層 法人代表: 祝獻忠 聯系人員: 李慧靈 客服電話: 400-898-9999 公司網站: www.hrsec.com.cn ( 55 )天風證券股份有限公司 注冊地址: 湖北省武漢市東湖新技術開發區關東園路 2 號高科大廈 4 樓 辦公地址: 湖北省武漢市武昌區中南路 99 號保利廣場 A 座 37 樓 法人代表: 余磊 聯系人員: 楊晨 客服電話: 4008-005-000 37 招募說明書(更新) 公司網站: www.tfzq.com ( 56 )大通證券股份有限公司 注冊地址: 大連市中山區人民路 24 號 辦公地址: 大連市沙河口區會展路 129 號大連期貨大廈 39 層 法人代表: 張智河 聯系人員: 謝立軍 客服電話: 4008-169-169 公司網站: www.datong.com.cn ( 57 )中信期貨有限公司 注冊地址: 深圳市福田區中心三路 8 號卓越時代廣場(二期)北座 13 層 1301-1305 室、14 層 辦公地址: 深圳市福田區中心三路 8 號卓越時代廣場(二期)北座 13 層 1301-1305 室、14 層 法人代表: 張皓 聯系人員: 韓鈺 客服電話: 400-990-8826 公司網站: www.citicsf.com ( 58 )深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司 注冊地址: 深圳市福田區華強北路賽格科技園 4 棟 10 層 1006# 辦公地址: 北京市西城區宣武門外大街 28 號富卓大廈 A 座 7 層 法人代表: 張彥 聯系人員: 張燕 客服電話: 400-166-1188 公司網站: http://8.jrj.com.cn ( 59 )和訊信息科技有限公司 注冊地址: 北京市朝外大街 22 號泛利大廈 10 層 辦公地址: 上海市浦東新區東方路 18 號保利大廈 18 樓 法人代表: 王莉 聯系人員: 于楊 38 招募說明書(更新) 客服電話: 400-920-0022 公司網站: licaike.hexun.com ( 60 )上海挖財基金銷售有限公司 注冊地址: 中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路 799 號 3 號樓 5 層 01、02、 03 室 辦公地址: 上海浦東陸家嘴金融世紀廣場 3 號樓 5F 法人代表: 冷飛 聯系人員: 李娟 客服電話: 021-50810673 公司網站: http://www.wacaijijin.com/ ( 61 )民商基金銷售(上海)有限公司 注冊地址: 上海市黃浦區北京東路 666 號 H 區(東座)6 樓 A31 室 辦公地址: 上海市黃浦區北京東路 666 號 H 區(東座)6 樓 A31 室 法人代表: 賁惠琴 聯系人員: 楊一新 客服電話: 021-50206003 公司網站: www.msftec.com ( 62 )北京百度百盈基金銷售有限公司 注冊地址: 北京市海淀區上地十街 10 號 1 幢 1 層 101 辦公地址: 北京市海淀區上地信息路甲 9 號奎科科技大廈 法人代表: 張旭陽 聯系人員: 孫博超 客服電話: 95055-4 公司網站: www.baiyingfund.com ( 63 )諾亞正行基金銷售有限公司 注冊地址: 上海市金山區廊下鎮漕廊公路 7650 號 205 室 辦公地址: 上海市浦東新區銀城中路 68 號時代金融中心 8 樓 法人代表: 汪靜波 聯系人員: 張姚杰 39 招募說明書(更新) 客服電話: 400-821-5399 公司網站: www.noah-fund.com ( 64 )深圳眾祿基金銷售股份有限公司 注冊地址: 深圳市羅湖區深南東路 5047 號發展銀行大廈 25 樓 I、J 單元 辦公地址: 深圳市羅湖區深南東路 5047 號發展銀行大廈 25 樓 I、J 單元 法人代表: 薛峰 聯系人員: 湯素婭 客服電話: 4006-788-887 公司網站: www.zlfund.cn ( 65 )上海天天基金銷售有限公司 注冊地址: 上海市徐匯區龍田路 190 號 2 號樓 2 層 辦公地址: 上海市徐匯區宛平南路 88 號 26 樓 法人代表: 其實 聯系人員: 潘世友 客服電話: 400-1818-188 公司網站: www.1234567.com.cn ( 66 )上海好買基金銷售有限公司 注冊地址: 上海市虹口區歐陽路 196 號 26 號樓 2 樓 41 號 辦公地址: 上海市浦東南路 1118 號鄂爾多斯大廈 903~906 室 法人代表: 楊文斌 聯系人員: 張茹 客服電話: 4007-009-665 公司網站: www.ehowbuy.com ( 67 )螞蟻(杭州)基金銷售有限公司 注冊地址: 杭州市余杭區倉前街文一西路 1218 號 1 棟 202 室 辦公地址: 杭州市濱江區江南大道 3588 號恒生大廈 12 樓 法人代表: 陳柏青 聯系人員: 張裕 客服電話: 4000-766-123 40 招募說明書(更新) 公司網站: www.fund123.cn ( 68 )浙江同花順基金銷售有限公司 注冊地址: 杭州市文二西路 1 號 903 室 辦公地址: 浙江省杭州市西湖區翠柏路 7 號電子商務產業園 2 號樓 2 樓 法人代表: 凌順平 聯系人員: 吳強 客服電話: 4008-773-772 公司網站: www.5ifund.com ( 69 )上海利得基金銷售有限公司 注冊地址: 上海市寶山區蘊川路 5475 號 1033 室 辦公地址: 上海浦東新區峨山路 91 弄 61 號 10 號樓 12 樓 法人代表: 沈繼偉 聯系人員: 曹怡晨 客服電話: 400-067-6266 公司網站: http://a.leadfund.com.cn ( 70 )嘉實財富管理有限公司 注冊地址: 上海市浦東新區世紀大道 8 號 B 座 46 樓 06-10 單元 辦公地址: 上海市浦東新區世紀大道 8 號 B 座 46 樓 06-10 單元 法人代表: 趙學軍 聯系人員: 張倩 客服電話: 400-021-8850 公司網站: www.harvestwm.cn ( 71 )北京創金啟富基金銷售有限公司 注冊地址: 北京市西城區民豐胡同 31 號 5 號樓 215A 辦公地址: 北京市西城區民豐胡同 31 號 5 號樓 215A 法人代表: 梁蓉 聯系人員: 張旭 客服電話: 400-6262-818 公司網站: www.5irich.com 41 招募說明書(更新) ( 72 )南京蘇寧基金銷售有限公司 注冊地址: 南京市玄武區蘇寧大道 1-5 號 辦公地址: 南京市玄武區蘇寧大道 1-5 號 法人代表: 錢燕飛 聯系人員: 王鋒 客服電話: 95177 公司網站: www.snjijin.com ( 73 )北京格上富信基金銷售有限公司 注冊地址: 北京市朝陽區東三環北路 19 號樓 701 內 09 室 辦公地址: 北京市朝陽區東三環北路 19 號樓 701 內 09 室 法人代表: 李悅章 聯系人員: 張林 客服電話: 400-066-8586 公司網站: https://www.igesafe.com/ ( 74 )北京恒天明澤基金銷售有限公司 注冊地址: 北京市北京經濟技術開發區宏達北路 10 號 5 層 5122 室 辦公地址: 北京市朝陽區東三環中路 20 號樂成中心 A 座 23 層 法人代表: 周斌 聯系人員: 馬鵬程 客服電話: 400-786-8868 公司網站: www.chtwm.com ( 75 )北京匯成基金銷售有限公司 注冊地址: 北京市海淀區中關村大街 11 號 11 層 1108 號 辦公地址: 北京市海淀區中關村大街 11 號 11 層 1108 號 法人代表: 王偉剛 聯系人員: 丁向坤 客服電話: 400-619-9059 公司網站: www.hcjijin.com ( 76 )深圳盈信基金銷售有限公司 42 招募說明書(更新) 注冊地 址: 深 圳市 福田 區蓮 花街 道商 報東 路英 龍商 務大 廈 8 樓 A-1 (811-812) 辦公地址: 遼寧省大連市中山區海軍廣場街道人民東路 52 號民生金融中心 22 樓盈信基金 法人代表: 苗宏升 聯系人員: 葛俏俏 客服電話: 4007-903-688 公司網站: www.fundying.com ( 77 )上海大智慧財富管理有限公司 注冊地址: 上海自由貿易試驗區楊高南路 428 號 1 號樓 辦公地址: 上海自由貿易試驗區楊高南路 428 號 1 號樓 1102、1108 室 法人代表: 申健 聯系人員: 印強明 客服電話: 021-20292031 公司網站: https://8.gw.com.cn/ ( 78 )北京新浪倉石基金銷售有限公司 注冊地址: 北京市海淀區北四環西路 58 號理想國際大廈 906 室 辦公地址: 北京市海淀區北四環西路 58 號理想國際大廈 906 室、海淀北二 街 10 號秦鵬大廈 12 層 法人代表: 張琪 聯系人員: 付文紅 客服電話: 010-62675369 公司網站: www.xincai.com ( 79 )濟安財富(北京)資本管理有限公司 注冊地址: 北京市朝陽區東三環中路 7 號 4 號樓 40 層 4601 室 辦公地址: 北京市朝陽區東三環中路 7 號北京財富中心 A 座 46 層 法人代表: 楊健 聯系人員: 李海燕 客服電話: 400-673-7010 43 招募說明書(更新) 公司網站: www.jianfortune.com ( 80 )上海聯泰基金銷售有限公司 注冊地址: 中國 上海-自由貿易試驗區富特北路 277 號 3 層 310 室 辦公地址: 上海市長寧區福泉北路 518 號 8 座 3 樓 法人代表: 燕斌 聯系人員: 凌秋艷 客服電話: 400-046-6788 公司網站: www.66zichan.com ( 81 )上?;匣痄N售有限公司 注冊地址: 上海市崇明縣長興鎮路潘園公路 1800 號 2 號樓 6153 室 上海泰 和經濟發展區- 辦公地址: 上海市楊浦區昆明路 518 號 A1002 室 法人代表: 王翔 聯系人員: 藍杰 客服電話: 400-820-5369 公司網站: www.jiyufund.com.cn ( 82 )上海凱石財富基金銷售有限公司 注冊地址: 上海市黃浦區西藏南路 765 號 602-115 室 辦公地址: 上海市黃浦區延安東路 1 號凱石大廈 4 樓 法人代表: 陳繼武 聯系人員: 李曉明 客服電話: 4000-178-000 公司網站: www.lingxianfund.com ( 83 )上海陸金所基金銷售有限公司 注冊地址: 上海市浦東新區陸家嘴環路 1333 號 14 樓 09 單元 辦公地址: 上海市浦東新區陸家嘴環路 1333 號 14 樓 法人代表: 鮑東華 聯系人員: 寧博宇 客服電話: 4008-219-031 44 招募說明書(更新) 公司網站: www.lufunds.com ( 84 )珠海盈米基金銷售有限公司 注冊地址: 珠海市橫琴新區寶華路 6 號 105 室-3491 辦公地 址: 廣 州市 海珠 區琶 洲大 道東 1 號 保利 國際 廣場 南塔 12 樓 B1201-1203 法人代表: 肖雯 聯系人員: 黃敏娥 客服電話: 020-89629066 公司網站: www.yingmi.cn ( 85 )奕豐基金銷售有限公司 注冊地址: 深圳市前海深港合作區前灣一路 1 號 A 棟 201 室(入駐深圳 市 辦公地址: 深圳市南山區海德三路海岸大廈東座 1115、1116、1307 室 法人代表: TEO WEE HOWE 聯系人員: 項晶晶 客服電話: 400-684-0500 公司網站: http://www.ifastps.com.cn ( 86 )中證金牛(北京)投資咨詢有限公司 注冊地址: 北京市豐臺區東管頭 1 號 2 號樓 2-45 室 辦公地址: 北京市宣武門外大街甲 1 號環球財訊中心 A 座 5 層 法人代表: 彭運年 聯系人員: 陳珍珍 客服電話: 400-8909-998 公司網站: www.jnlc.com ( 87 )北京肯特瑞基金銷售有限公司 注冊地址: 北京市海淀區海淀東三街 2 號 4 層 401-15 辦公地址: 北京市亦莊經濟開發區科創十一街 18 號院 A 座 17 層 法人代表: 江卉 聯系人員: 徐伯宇 45 招募說明書(更新) 客服電話: 95118 公司網站: http://fund.jd.com/ ( 88 )大連網金基金銷售有限公司 注冊地址: 遼寧省大連市沙河口區體壇路 22 號諾德大廈 2 層 202 室 辦公地址: 遼寧省大連市沙河口區體壇路 22 號諾德大廈 2 層 202 室 法人代表: 樊懷東 聯系人員: 賈偉剛 客服電話: 4000-899-100 公司網站: www.yibaijin.com ( 89 )深圳市金斧子基金銷售有限公司 注冊地址: 深圳市南山區粵海街道科技園中區科苑路 15 號科興科學園 B 棟 3 單元 11 層 1108 辦公地址: 深圳市南山區粵海街道科技園中區科苑路 15 號科興科學園 B 棟 3 單元 11 層 1108 法人代表: 賴任軍 聯系人員: 劉昕霞 客服電話: 400-930-0660 公司網站: www.jfzinv.com ( 90 )北京蛋卷基金銷售有限公司 注冊地址: 北京市朝陽區阜通東大街 1 號院 6 號樓 2 單元 21 層 辦公地址: 北京市朝陽區望京 SOHO T2 B 座 2507 法人代表: 鐘斐斐 聯系人員: 戚曉強 客服電話: 4000-618-518 公司網站: danjuanapp.com ( 91 )上海華夏財富投資管理有限公司 注冊地址: 上海市虹口區東大名路 687 號 1 幢 2 樓 268 室 辦公地址: 北京市西城區金融大街 33 號通泰大廈 B 座 8 層 法人代表: 李一梅 46 招募說明書(更新) 聯系人員: 仲秋月 客服電話: 400-817-5666 公司網站: www.amcfortune.com (三) 場內銷售機構 本基金辦理場內銷售業務的發售機構為具有基金代銷業務資格的深圳證券 交易所會員。 (四) 其他 基金管理人可根據有關法律法規的要求,選擇其他符合要求的機構代理銷售 本基金,并及時公告 二、 基金登記機構 名稱:中國證券登記結算有限責任公司 住所:北京市西城區太平橋大街 17 號 辦公地址:北京市西城區太平橋大街 17 號 法定代表人:周明 電話:(010)50938782 傳真:(010)50938991 聯系人:趙亦清 三、 出具法律意見書的律師事務所 名稱:上海源泰律師事務所 注冊地址:上海市浦東南路 256 號華夏銀行大廈 14 層 辦公地址:上海市浦東南路 256 號華夏銀行大廈 14 層 負責人:廖海 經辦律師:劉佳、徐莘 聯系人:劉佳 電話:(021)51150298 傳真:(021)51150398 四、 審計基金財產的會計師事務所 名稱:安永華明會計師事務所(特殊普通合伙) 47 招募說明書(更新) 注冊地址:北京市東城區東長安街 1 號東方廣場東方經貿城安永大樓 16 層 辦公地址:上海市浦東新區世紀大道 100 號環球金融中心 50 樓 法定代表人:毛鞍寧 聯系電話:021-22288888 傳真:021-22280000 聯系人:蔣燕華 經辦注冊會計師:蔣燕華、石靜筠 48 招募說明書(更新) 第六部分 基金的歷史沿革 本基金由富國新天鋒定期開放債券型證券投資基金轉型而來。富國新天鋒定 期開放債券型證券投資基金的募集申請經中國證監會 2011 年 12 月 9 日證監許可 【2011】1946 號文核準?;鸸芾砣藶楦粐鸸芾碛邢薰?,基金托管人為 中國建設銀行股份有限公司。 富國新天鋒定期開放債券型證券投資基金于 2012 年 4 月 5 日至 2012 年 4 月 27 日公開募集,募集結束后基金管理人向中國證監會辦理備案手續。經中國 證監會書面確認,《富國新天鋒定期開放債券型證券投資基金基金合同》于 2012 年 5 月 7 日生效。 自 2018 年 12 月 13 日至 2019 年 1 月 11 日富國新天鋒定期開放債券型證券 投資基金以通訊方式召開基金份額持有人大會,會議審議通過了《關于富國新天 鋒定期開放債券型證券投資基金轉型有關事項的議案》,同意將“富國新天鋒定 期開放債券型證券投資基金”變更為“富國新天鋒債券型證券投資基金(LOF)”, 主要內容包括:變更基金名稱、運作方式、投資目標、投資范圍、投資策略、投 資限制、估值方法、收益分配及其他內容,并相應修訂基金合同等法律文件,授 權基金管理人辦理本次基金轉型的有關具體事宜。上述基金份額持有人大會決議 報中國證監會備案,并自表決通過之日起生效。 根據基金份額持有人大會決議,自 2019 年 2 月 20 日起,《富國新天鋒債券 型證券投資基金(LOF)基金合同》生效,《富國新天鋒定期開放債券型證券投 資基金基金合同》自同一日起失效,富國新天鋒定期開放債券型證券投資基金變 更為富國新天鋒債券型證券投資基金(LOF)。 49 招募說明書(更新) 第七部分 基金的存續 一、 基金份額的變更登記 基金合同生效后,本基金登記機構將進行本基金份額的更名以及必要信息的 變更。 二、 基金存續期內的基金份額持有人數量和資金數額 自基金合同生效后的基金存續期內,連續 20 個工作日出現基金份額持有人 數量不滿 200 人或者基金資產凈值低于 5000 萬元情形的,基金管理人應當在定 期報告中予以披露;連續 60 個工作日出現前述情形的,基金管理人應當向中國 證監會報告并提出解決方案,如轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合 同等,并召開基金份額持有人大會進行表決。 法律法規或監管機構另有規定時,從其規定。 50 招募說明書(更新) 第八部分 基金的上市交易 基金合同生效后,在本基金符合法律法規和深圳證券交易所規定的上市條件 的情況下,基金管理人將根據有關規定,申請本基金份額上市交易。 一、 上市交易的地點 深圳證券交易所。 二、 上市交易的規則 本基金上市交易遵循《深圳證券交易所證券投資基金上市規則》、《深圳證券 交易所交易規則》等相關規定。 三、 上市交易的費用 本基金上市交易的費用按照深圳證券交易所相關規則及有關規定執行。 四、 上市交易的行情揭示 本基金在深圳證券交易所掛牌交易,交易行情通過行情發布系統揭示。行情 發布系統同時揭示前一交易日的基金份額凈值。 五、 上市交易的停復牌、暫停上市、恢復上市和終止上市 基金份額的停復牌、暫停上市、恢復上市和終止上市按照《基金法》相關規 定和深圳證券交易所的相關規定執行。 當基金發生深圳證券交易所相關業務規則規定的因不再具備上市條件而應 當終止上市的情形時,本基金將轉型為非上市基金,并相應修改基金名稱為“富 國新天鋒債券型證券投資基金”。除此之外,本基金的基金費率,基金的投資范 圍和投資策略等均不變,無需召開基金份額持有人大會?;疝D型并終止上市后, 對于本基金場內份額的處理規則由基金管理人提前制定并公告。 六、 相關法律法規、中國證監會及深圳證券交易所對基金上市交易的規 則等相關規定內容進行調整的,基金合同相應予以修改,且此項修改無須召開 基金份額持有人大會。 若深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司增加基金上市交易的新 功能,本基金管理人可以在履行適當的程序后增加相應功能。 51 招募說明書(更新) 第九部分 基金份額的申購與贖回 本基金基金合同生效后,投資者可通過場內或場外兩種方式對基金份額進行 申購與贖回。 一、 申購和贖回場所 本基金的場外申購與贖回將通過銷售機構進行,且投資者需使用中國證券登 記結算有限責任公司開放式基金賬戶辦理場外申購、贖回業務。本基金的場內申 購與贖回將通過深圳證券交易所內具有相應業務資格的會員單位進行,且投資者 需使用深圳證券賬戶辦理場內申購、贖回業務。 具體的場內、場外銷售機構將由基金管理人在其他相關公告中列明?;鸸?理人可根據情況變更或增減銷售機構,并予以公告?;鹜顿Y者應當在銷售機構 辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申 購與贖回。 二、 申購和贖回的開放日及時間 1.開放日及開放時間 投資者在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交易 所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據法律法規、中 國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。開放日的具體業 務辦理時間在招募說明書或相關公告中載明。 基金合同生效后,若出現不可抗力,或者新的證券交易市場、證券交易所交 易時間變更或其他特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行 相應的調整,但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公 告。 2.申購、贖回開始日及業務辦理時間 基金管理人自基金合同生效之日起不超過 3 個月開始辦理申購,具體業務辦 理時間在申購開始公告中規定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超過 3 個月開始辦理贖回,具體業務辦 理時間在贖回開始公告中規定。 52 招募說明書(更新) 在確定申購開始與贖回開始時間后,基金管理人應在申購、贖回開放日前依 照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告申購與贖回的開始時間。 基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、 贖回或者轉換。投資者在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換 申請且登記機構確認接受的,其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額 申購、贖回的價格。 三、 申購和贖回的原則 1.“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈 值為基準進行計算; 2.“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請; 3.場外贖回遵循“先進先出”原則,即基金份額持有人在場外銷售機構贖回 基金份額時按照投資者申購的先后次序進行順序贖回;對于由富國新天鋒定期開 放債券型證券投資基金變更為本基金的基金份額,其持有期將從原基金份額取得 之日起連續計算; 4.當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷; 5.投資者通過深圳證券交易所交易系統辦理基金份額的場內申購、贖回業務 時,需遵守深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司的相關業務規則。 若相關法律法規、中國證監會、深圳證券交易所或中國證券登記結算有限責任公 司對場內申購、贖回業務規則有新的規定,按新規定執行。 基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整?;鸸芾砣?必須在新規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。 四、 申購和贖回的程序 1.申購和贖回的申請方式 投資者必須根據銷售機構規定的程序,在開放日的具體業務辦理時間內提出 申購或贖回的申請。 投資者在提交申購申請時須按銷售機構規定的方式備足申購資金,投資者在 提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額,否則所提交的申購、贖回申請無效。 2.申購和贖回的款項支付 投資者交付申購款項,申購成立;登記機構確認基金份額時,申購生效。 53 招募說明書(更新) 基金份額持有人在規定的時間內遞交贖回申請,贖回成立;登記機構確認贖 回申請時,贖回生效。投資者 T 日贖回申請成功后,基金管理人將在 T+7 日(包 括該日)內支付贖回款項。遇交易所或交易市場數據傳輸延遲、通訊系統故障、 銀行數據交換系統故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響 業務處理流程,則贖回款順延至上述情形消除后的下一個工作日劃往投資者銀行 賬戶。在發生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情 形時,款項的支付辦法參照基金合同有關條款處理。 基金管理人可以在法律法規和基金合同允許的范圍內,對上述業務辦理時間 進行調整,基金管理人必須在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指 定媒介上公告。 3.申購和贖回申請的確認 基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購 或贖回申請日(T 日),在正常情況下,本基金登記機構在 T+1 日內對該交易的有 效性進行確認。T 日提交的有效申請,投資者應在 T+2 日后(包括該日)及時到銷 售機構或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成立或無 效,則申購款項本金退還給投資者。因投資者未及時進行查詢而造成的后果由其 自行承擔?;痄N售機構對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功,而 僅代表銷售機構確實接收到申購、贖回申請。申購、贖回的確認以登記機構的確 認結果為準。 五、 申購和贖回的數量限制 1.申購金額的限制 基金管理人規定,本基金單筆最低申購金額為人民幣 1 元,投資者通過銷售 機構申購本基金時,除需滿足基金管理人最低申購金額限制外,當銷售機構設定 的最低金額高于上述金額限制時,投資者還應遵循相關銷售機構的業務規定。 直銷網點每個賬戶首次申購的最低金額為 50,000 元,追加申購的最低金額 為單筆 20,000 元;已在直銷網點有該基金認購記錄的投資者不受首次申購最低 金額的限制。其他銷售網點的投資者欲轉入直銷網點進行交易要受直銷網點最低 金額的限制。投資者當期分配的基金收益轉購基金份額時,不受最低申購金額的 限制。通過本公司網上交易系統辦理基金申購業務的不受直銷網點單筆申購最低 54 招募說明書(更新) 金額的限制,申購最低金額為單筆 1 元?;鸸芾砣丝筛鶕袌銮闆r,調整本基 金首次申購的最低金額。 投資者可多次申購,但單一投資者持有基金份額數不得達到或超過基金份額 總數的 50%(在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導致被動達到或超過 50% 的除外)。 2.基金份額持有人在銷售機構贖回時,每次對本基金的贖回申請不得低于 0.01 份基金份額?;鸱蓊~持有人贖回時或贖回后在銷售機構(網點)保留的基 金份額余額不足 0.01 份的,在贖回時需一次全部贖回。 3.當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基 金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒 絕大額申購、暫?;鹕曩彽却胧?,切實保護存量基金份額持有人的合法權益。 基金管理人基于投資運作與風險控制的需要,可采取上述措施對基金規模予以控 制。具體見基金管理人相關公告。 4.對于場內申購、贖回及持有場內份額的數量限制,深圳證券交易所和中國 證券登記結算有限責任公司的相關業務規則有規定的,從其最新規定辦理。 5.基金管理人可以根據市場情況,在法律法規允許的情況下,調整上述規定 申購金額和贖回份額的數量限制?;鸸芾砣吮仨氃谡{整前依照《信息披露辦法》 的有關規定在指定媒介上公告并報中國證監會備案。 六、 基金的申購費和贖回費 1.申購費用 投資者申購本基金份額時,需交納申購費用。投資者在一天之內如果有多筆 申購,適用費率按單筆分別計算。 (1)場外申購費率 本基金提供前端申購費用的支付模式: 前端收費模式,即在申購時支付申購費用,該費用按申購金額遞減。 本基金份額對通過直銷柜臺申購的養老金客戶與除此之外的其他投資者實 施差別的申購費率。具體如下: A、申購費率: 申購金額(含申購費) 前端申購費率 55 招募說明書(更新) 100 萬元以下 0.8% 100 萬元(含)—500 萬元 0.5% 500 萬元(含)以上 1000 元/筆 注:上述前端申購費率適用于除通過本公司直銷柜臺申購的養老金客戶外的 其他投資者。 B、特定申購費率: 申購金額(含申購費) 特定申購費率 100 萬元以下 0.08% 100 萬元(含)—500 萬元 0.05% 500 萬元(含)以上 每筆 1000 元 注:上述特定申購費率適用于通過本公司直銷柜臺申購本公司旗下開放式基 金的養老金客戶,包括基本養老基金與依法成立的養老計劃籌集的資金及其投資 運營收益形成的補充養老基金等,具體包括: 1)全國社會保障基金; 2)可以投資基金的地方社會保障基金; 3)企業年金單一計劃以及集合計劃; 4)企業年金理事會委托的特定客戶資產管理計劃; 5)企業年金養老金產品; 6)個人稅收遞延型商業養老保險等產品; 7)養老目標基金; 8)職業年金計劃。 如將來出現經養老基金監管部門認可的新的養老基金類型,本公司將在招募 說明書更新時或發布臨時公告將其納入養老金客戶范圍,并按規定向中國證監會 備案。 (2)場內申購費率 本基金的場內申購費率由銷售機構參照場外申購費率執行。 本基金的申購費用由投資人承擔,不列入基金財產,主要用于本基金的市場 推廣、銷售、注冊登記等各項費用。 2.贖回費率 56 招募說明書(更新) 贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖回基 金份額時收取。 (1)場外贖回費率 本基金的場外贖回費率按持有時間遞減,具體費率如下: 持有時間 贖回費率 7 天以內(不含) 1.50% 7 天(含)-30 天以內(含) 0.50% 30 天以上 0 對持續持有期少于 7 日的投資者收取的場外贖回費,將全額計入基金財產; 對持續持有期不少于 7 日的投資者收取的場外贖回費,將場外贖回費總額的 25% 計入基金財產;未歸入基金財產的部分用于支付登記費和其他必要的手續費。 (2)場內贖回費率 本基金的場內贖回費率按持有時間遞減,具體費率如下: 持有時間 贖回費率 7 天以內(不含) 1.50% 7 天(含)-30 天以內(含) 0.50% 30 天以上 0 對持續持有期少于 30 日的投資者收取的場內贖回費,將全額計入基金財產。 3.基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式,并最遲應 于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上 公告。 4.辦理基金份額的場內申購、贖回業務應遵守深圳證券交易所及中國證券登 記結算有限責任公司的有關業務規則。 5.基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市 場情況制定基金促銷計劃,針對投資者定期或不定期地開展基金促銷活動。在基 金促銷活動期間,按相關監管部門要求履行必要手續后,基金管理人可以適當調 低基金申購費率和基金贖回費率。 七、 申購和贖回的數額和價格 1.申購和贖回數額、余額的處理方式 57 招募說明書(更新) (1)申購份額余額的處理方式:申購的有效份額為凈申購金額除以當日的 基金份額凈值,有效份額單位為份,場外申購有效份額的計算結果均按四舍五入 方法,保留到小數點后兩位,場內申購有效份額的計算保留到整數位,不足一份 的折回金額返回投資者,由此產生的收益或損失由基金財產承擔。 (2)贖回金額的處理方式:贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當 日基金份額凈值并扣除相應的費用,贖回金額計算結果保留到小數點后 2 位,小 數點后兩位以后的部分四舍五入,由此產生的收益或損失由基金財產承擔。 2.申購份額的計算 場外申購和場內申購均采取前端收費模式。 凈申購金額=申購金額/(1+申購費率) (適用固定申購費用的,則凈申購金額=申購金額-固定申購費用) 申購費用=申購金額-凈申購金額 (適用固定申購費用的,則申購費用=固定申購費用) 申購份額=凈申購金額/申購當日基金份額凈值 例 1:某投資者(非養老金客戶)投資 40,000 元場外申購本基金,申購費率 為 0.8%,假設申購當日基金份額凈值為 1.0400 元,則其可得到的申購份額為: 凈申購金額=40,000/(1+0.8%)=39,682.54 元 申購費用=40,000-39,682.54=317.46 元 申購份額=39,682.54/1.0400=38,156.29 份 即:該投資者(非養老金客戶)投資 40,000 元場外申購本基金,假設申購 當日基金份額凈值為 1.0400 元,可得到 38,156.29 份基金份額。 例 2:若為場內申購,因場內份額保留至整數份,故投資者申購所得份額為 38,156 份,不足 1 份部分對應的申購資金返還給投資者。 申購份額=39,682.54/1.0400=38,156 份(保留至整數位) 實際凈申購金額=38,156×1.0400=39,682.24 元 退款金額=40,000-39,682.24-317.46=0.30 元 即:該投資者投資 40,000 元場內申購本基金,申購費率為 0.8%,假設申購 當日基金份額凈值為 1.0400 元,則其可得到 38,156 份基金份額,退還 0.30 元申 購資金。 58 招募說明書(更新) 3.贖回金額的計算 贖回金額的計算方法如下: 贖回費用=贖回份額×基金份額凈值×贖回費率 贖回金額=贖回份額×基金份額凈值-贖回費用 例 3:某投資人場外贖回 1 萬份基金份額,場外持有時間為 8 天,對應的贖 回費率為 0.5%,假設贖回當日基金份額凈值是 1.0160 元,則其可得到的贖回金 額為: 贖回費用=10,000×1.0160×0.5%=50.80 元 贖回金額=10,000×1.016-50.80=10,109.20 元 即:投資人場外贖回本基金 1 萬份基金份額,持有時間為 8 天,假設贖回當 日基金份額凈值是 1.0160 元,則其可得到的贖回金額為 10,109.20 元。 4.本基金基金份額凈值的計算: 本基金基金份額凈值的計算,保留到小數點后 4 位,小數點后第 5 位四舍五 入,由此產生的收益或損失由基金財產承擔。T 日的基金份額凈值在當天收市后 計算,并在 T+1 日內公告。遇特殊情況,經中國證監會同意,可以適當延遲計 算或公告。 當本基金發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制, 以確?;鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及監管 部門、自律規則的規定。 八、 拒絕或暫停申購的情形 發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資者的申購申請: 1.因不可抗力導致基金無法正常運作。 2.證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資產 凈值。 3.發生基金合同規定的暫?;鹳Y產估值情況。 4.基金管理人接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持 有人利益時。 5.基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可能 對基金業績產生負面影響,或其他損害現有基金份額持有人利益的情形。 59 招募說明書(更新) 6.基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金 份額的比例達到或者超過 50%,或者變相規避 50%集中度的情形時。 7.基金管理人、基金托管人、基金銷售機構或登記機構的異常情況導致基金 銷售系統、基金登記系統或基金會計系統無法正常運行。 8.當前一估值日基金資產凈值 50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價 格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確 認后,基金管理人應當采取暫停接受基金申購申請的措施。 9.法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。 發生上述第 1、2、3、5、7、8、9 項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫 停接受投資者的申購申請時,基金管理人應當根據有關規定在指定媒介上刊登暫 停申購公告。如果投資者的申購申請被全部或部分拒絕的,被拒絕的申購款項本 金將退還給投資者,基金管理人及基金托管人不承擔該退回款項產生的利息等損 失。在暫停申購的情況消除時,基金管理人應及時恢復申購業務的辦理。 發生上述第 4、6 項暫停申購情形之一的,為保護基金份額持有人的合法權 益,基金管理人有權采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上 限、拒絕大額申購、暫?;鹕曩彽却胧??;鸸芾砣嘶谕顿Y運作與風險控制 的需要,也可以采取上述措施對基金規模予以控制。 九、 暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形 發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資者的贖回申請或延緩支付贖回 款項: 1.因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。 2.證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資產 凈值。 3.發生基金合同規定的暫?;鹳Y產估值情況。 4.連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。 5.發生繼續接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益的情形時。 6.當前一估值日基金資產凈值 50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價 格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確 認后,基金管理人應當采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請的措施。 60 招募說明書(更新) 7.法律法規規定、中國證監會認定或基金合同約定的其他情形。 發生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受投資者的贖回申請或延緩支 付贖回款項時,基金管理人應在當日報中國證監會備案,已確認的贖回申請,基 金管理人應足額支付;如暫時不能足額支付,對于場外贖回申請,應將可支付部 分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人,未支付部分可延期支 付。若出現上述第 4 項所述情形,按基金合同的相關條款處理?;鸱蓊~持有人 在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。對于場內贖回申 請,按照深圳證券交易所及中國證券登記結算有限責任公司的有關業務規則辦 理。在暫停贖回的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理并公告。 十、 巨額贖回的情形及處理方式 1.巨額贖回的認定 若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金 轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額 總數后的余額)超過前一開放日的基金總份額的 10%,即認為是發生了巨額贖回。 2.巨額贖回的場外處理方式 當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定 全額贖回、部分延期贖回或暫停贖回。 (1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資者的全部贖回申請時,按 正常贖回程序執行。 (2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資者的贖回申請有困難或認為 因支付投資者的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波 動時,基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的 10%的前 提下,可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖回 申請量占贖回申請總量的比例,確定當日受理的贖回份額;對于未能贖回部分, 投資者在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的,將自 動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,當日未獲 受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處 理,無優先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推, 直到全部贖回為止。如投資者在提交贖回申請時未作明確選擇,投資者未能贖回 61 招募說明書(更新) 部分作自動延期贖回處理。部分順延贖回不受單筆贖回最低份額的限制。 若基金發生巨額贖回,在出現單個基金份額持有人超過前一開放日基金總份 額 10%的贖回申請(“大額贖回申請人”)情形下,基金管理人可以對大額贖回申 請人的贖回申請延期辦理,即按照保護其他贖回申請人(“小額贖回申請人”)利 益的原則,基金管理人可以優先確認小額贖回申請人的贖回申請,具體為:如小 額贖回申請人的贖回申請在當日被全部確認,則基金管理人在當日接受贖回比例 不低于上一開放日基金總份額的 10%的前提下,在仍可接受贖回申請的范圍內對 大額贖回申請人的贖回申請按比例確認,對大額贖回申請人未予確認的贖回申請 延期辦理;如小額贖回申請人的贖回申請在當日未被全部確認,則對全部未確認 的贖回申請(含小額贖回申請人的其余贖回申請與大額贖回申請人的全部贖回申 請)延期辦理。延期辦理的具體程序,按照本條規定的延期贖回或取消贖回的方 式辦理;同時,基金管理人應當對延期辦理的事宜在指定媒介上刊登公告?;?管理人在履行適當程序后,有權根據當時市場環境調整前述比例和辦理措施,并 在指定媒介上進行公告。 (3)暫停贖回:連續 2 個開放日以上(含本數)發生巨額贖回,如基金管理 人認為有必要,可暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付 贖回款項,但不得超過 20 個工作日,并應當在指定媒介上進行公告。 3.巨額贖回的場內處理方式 巨額贖回業務的場內處理,按照深圳證券交易所及中國證券登記結算有限責 任公司的有關規定辦理。 4.巨額贖回的公告 當發生上述巨額贖回并延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招 募說明書規定的其他方式在 3 個交易日內通知基金份額持有人,說明有關處理方 法,同時在指定媒介上刊登公告。 十一、 暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告 1.發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人當日應立即向中國證監會備 案,并在規定期限內在指定媒介上刊登暫停公告。 2.如發生暫停的時間為 1 日,基金管理人應于重新開放日,在指定媒介上刊 登基金重新開放申購或贖回公告,并公布最近 1 個開放日的基金份額凈值。 62 招募說明書(更新) 3.如發生暫停的時間超過 1 日,基金管理人可以根據暫停申購或贖回的時間, 依照《信息披露辦法》的有關規定,最遲于重新開放日在指定媒介上刊登重新開 放申購或贖回的公告;也可以根據實際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖 回的時間,屆時不再另行發布重新開放的公告。 十二、 基金轉換 基金管理人可以根據相關法律法規以及基金合同的規定決定開辦本基金與 基金管理人管理的其他基金之間的轉換業務,基金轉換可以收取一定的轉換費, 相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及基金合同的規定制定并公告,并 提前告知基金托管人與相關機構。 十三、 申購與贖回的登記 投資者 T 日申購基金成功后,正常情況下,基金登記機構在 T+1 日為投資 人增加權益并辦理登記結算手續,投資人自 T+2 日起有權贖回該部分基金份額。 投資者 T 日贖回基金成功后,正常情況下,基金登記機構在 T+1 日為投資 者扣除權益并辦理相應的登記手續。 基金管理人可在法律法規允許的范圍內,對上述登記辦理時間進行調整,但 不得實質影響投資者的合法權益,并于開始實施前 3 個工作日在指定媒介公告。 十四、 基金份額的轉讓 在法律法規允許且條件具備的情況下,基金管理人可受理基金份額持有人通 過中國證監會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的申請并由登記機構 辦理基金份額的過戶登記?;鸸芾砣藬M受理基金份額轉讓業務的,將提前公告, 基金份額持有人應根據基金管理人公告的業務規則辦理基金份額轉讓業務。 十五、 基金的非交易過戶 基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形 而產生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶,或者 按照相關法律法規或國家有權機關要求的方式進行處理的行為。無論在上述何種 情況下,接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資者或者是按 照相關法律法規或國家有權機關要求的方式進行處理。 繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承; 捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社 63 招募說明書(更新) 會團體;司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的 基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基 金登記機構要求提供的相關資料,對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機 構的規定辦理,并按基金登記機構規定的標準收費。 十六、 基金的轉托管 基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管,基金 銷售機構可以按照規定的標準收取轉托管費。本基金的轉托管包括系統內轉托管 和跨系統轉托管。 1、基金份額的登記 (1)本基金的基金份額采用分系統登記的原則。場外申購的基金份額登記 在登記結算系統基金份額持有人開放式基金賬戶下;場內申購或上市交易買入的 基金份額登記在證券登記系統基金份額持有人深圳證券賬戶下。 (2)登記在證券登記系統中的基金份額既可以在深圳證券交易所上市交易, 也可以申請場內贖回。 (3)登記在登記結算系統中的基金份額可申請場外贖回,不可以在深圳證 券交易所上市交易,也不可以直接申請場內贖回。 2、系統內轉托管 (1)系統內轉托管是指基金份額持有人將持有的基金份額在登記結算系統 內不同銷售機構(網點)之間或證券登記系統內不同會員單位(交易單元)之間 進行轉登記的行為。 (2)基金份額登記在登記結算系統的基金份額持有人在變更辦理基金贖回 業務的銷售機構(網點)時,須辦理已持有基金份額的系統內轉托管。 (3)基金份額登記在證券登記系統的基金份額持有人在變更辦理上市交易 或場內贖回的會員單位(交易單元)時,須辦理已持有基金份額的系統內轉托管。 3、跨系統轉托管 (1)跨系統轉托管是指基金份額持有人將持有的基金份額在登記結算系統 和證券登記系統之間進行轉登記的行為。 (2)本基金跨系統轉托管的具體業務按照中國證券登記結算有限責任公司 的相關規定辦理。 64 招募說明書(更新) 十七、 定期定額投資計劃 基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計劃,具體規則由基金管理人另 行規定。投資者在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額,每期扣款 金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規定的定期定 額投資計劃最低申購金額。 十八、 基金份額的凍結、解凍和質押 基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及 登記機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。開放式基金賬戶/深 圳證券賬戶或基金份額被凍結的,被凍結部分產生的權益一并凍結,被凍結部分 份額仍然參與收益分配與支付。法律法規或監管部門另有規定的除外。 如相關法律法規允許基金管理人辦理基金份額的質押業務或其他基金業務, 基金管理人將制定和實施相應的業務規則。 65 招募說明書(更新) 第十部分 基金的投資 一、 投資目標 本基金在保持資產流動性以及嚴格控制風險的基礎上,力爭為基金份額持有 人創造高于業績比較基準的投資收益。 二、 投資范圍 本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的 國家債券、地方政府債、金融債券、次級債券、中央銀行票據、企業債券、公司 債券、中期票據、短期融資券(含超短期融資券)、可轉換債券(含可分離交易可 轉換債券)、可交換債券、債券回購、協議存款、通知存款、定期存款、同業存 單、資產支持證券等金融工具以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金 融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。 本基金不直接投資于股票、權證,但可持有因可轉債與可交換債轉股所形成 的股票、因持有該股票所派發的權證以及因投資分離交易可轉債而產生的權證 等。因上述原因持有的股票和權證等資產,本基金將在其可交易之日起的 10 個 交易日內賣出。 如法律法規或監管機構以后允許基金投資的其他品種,基金管理人在履行適 當程序后,可以將其納入投資范圍。 基金的投資組合比例為:本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產的 80%,本基金持有的現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值 的 5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。 三、 投資策略 1、資產配置策略 本基金將采用自上而下的方法對基金資產進行動態的整體資產配置和類屬 資產配置。在認真研判宏觀經濟運行狀況和金融市場運行趨勢的基礎上,根據整 體資產配置策略動態調整大類金融資產的比例;在充分分析債券市場環境及市場 流動性的基礎上,根據類屬資產配置策略對投資組合類屬資產進行最優化配置和 調整。 66 招募說明書(更新) (1)整體資產配置策略 通過對國內外宏觀經濟狀況、市場利率走勢、市場資金供求情況,以及證券 市場走勢、信用風險情況、風險預算和有關法律法規等因素的綜合分析,在整體 資產之間進行動態配置,確定資產的最優配置比例和相應的風險水平。 (2)類屬資產配置策略 在整體資產配置策略的指導下,根據不同類屬資產的風險來源、收益率水平、 利息支付方式、利息稅務處理、附加選擇權價值、類屬資產收益差異、市場偏好 以及流動性等因素,采取積極投資策略,定期對投資組合類屬資產進行最優化配 置和調整,確定類屬資產的最優權數。 (3)明細資產配置策略 在明細資產配置上,首先根據明細資產的剩余期限、資產信用等級、流動性 指標決定是否納入組合;其次,根據個別債券的收益率與剩余期限的配比,對照 基金的收益要求決定是否納入組合;最后,根據個別債券的流動性指標決定投資 總量。 2、普通債券投資策略 本基金在普通債券的投資中主要基于對國家財政政策、貨幣政策的深入分析 以及對宏觀經濟的動態跟蹤,采用久期控制下的主動性投資策略,主要包括:久 期控制、期限結構配置、信用風險控制、跨市場套利和相對價值判斷等管理手段, 對債券市場、債券收益率曲線以及各種債券價格的變化進行預測,相機而動、積 極調整。 (1)久期控制是根據對宏觀經濟發展狀況、金融市場運行特點等因素的分 析確定組合的整體久期,有效的控制整體資產風險。 (2)期限結構配置是在確定組合久期后,針對收益率曲線形態特征確定合 理的組合期限結構,包括采用集中策略、兩端策略和梯形策略等,在長期、中期 和短期債券間進行動態調整,從長、中、短期債券的相對價格變化中獲利。 (3)信用風險控制是管理人充分利用現有行業與公司研究力量,根據發債 主體的經營狀況和現金流等情況對其信用風險進行評估,以此作為品種選擇的基 本依據。信用產品投資是本基金的重要特點之一。 本基金認為,信用債市場運行的中樞既取決基準利率的變動,也取決于發行 67 招募說明書(更新) 人的整體信用狀況。監管層的相關政策指導、信用債投資群體的投資理念及其行 為等變化決定了信用債收益率的變動區間,整個市場資金面的松緊程度以及信用 債的供求情況等左右市場的短期波動。 基金管理人將自上而下通過對宏觀經濟形勢、基準利率走勢、資金面狀況、 行業以及個券信用狀況的研判,積極主動發掘收益充分覆蓋風險,甚至在覆蓋之 余還存在超額收益的投資品種;同時通過行業及個券信用等級限定、久期控制等 方式有效控制投資信用風險、利率風險以及流動性風險,以求得投資組合贏利性、 安全性的中長期有效結合。 同一信用產品在不同市場狀態下往往會有不同的表現,針對不同的表現,管 理人將采取不同的操作方式:如果信用債一二級市場利差高于管理人判斷的正常 區間,管理人將在該信用債上市時就尋找適當的時機賣出實現利潤;如果一二級 市場利差處于管理人判斷的正常區間,管理人將持券一段時間再行賣出,獲取該 段時間里的騎乘收益和持有期間的票息收益。本基金信用債投資在操作上主要以 博取騎乘和票息收益為主,這種以時間換空間的操作方式決定了本基金管理人在 具體操作上必須在獲取收益和防范信用風險之間取得平衡。 (4)跨市場套利根據不同債券市場間的運行規律和風險特性,構建和調整 債券組合,提高投資收益,實現跨市場套利。 (5)相對價值判斷是根據對同類債券的相對價值判斷,選擇合適的交易時 機,增持相對低估、價格將上升的債券,減持相對高估、價格將下降的債券。 3、附權債券投資策略 附權債券指對債券發行體授予某種期權,或者賦予債券投資者某種期權,從而 使債券發行體或投資者有了某種靈活的選擇余地,從而增強該種金融工具對不同 發行體融資的靈活性,也增強對各類投資者的吸引力。當前附權債券的主要種類 有可轉換公司債券、分離交易可轉換公司債券以及含贖回或回售選擇權的債券 等。 (1)可轉換公司債券投資策略 可轉換公司債券不同于一般的企業(公司)債券,其投資人具有在一定條件 下轉股和回售的權利,因此其理論價值應當等于作為普通債券的基礎價值加上可 轉換公司債內含期權價值,是一種既具有債性,又具有股性的混合債券產品,具 68 招募說明書(更新) 有抵御價格下行風險,分享股票價格上漲收益的特點。 可轉換公司債券最大的優點在于,可以用較小的本金損失,博取股票上漲時 的巨大收益??梢猿浞诌\用可轉換公司債券在風險和收益上的非對稱性分布,采 用買入低轉換溢價率的債券并持有的投資策略,只要在可轉換公司債券的存續期 內,發行轉債的公司股票價格上升,則投資就可以獲得超額收益。 可轉換公司債券可以按照約定價格轉換為上市公司的股票,因此在日常交易 過程中可能會出現可轉換公司債券市場與股票市場之間的套利機會。本基金持有 的可轉換公司債券可以轉換成股票?;鸸芾砣嗽谌粘=灰走^程中,會密切關注 可轉換公司債券市場與股票市場之間的互動關系,恰當的選擇時機進行套利。 (2)其它附權債券投資策略 本基金利用債券市場收益率數據,運用利率模型,計算含贖回或回售選擇權 的債券的期權調整利差(OAS),作為此類債券投資估值的主要依據。分離交易 可轉換公司債券,是認股權證和公司債券的組合產品,該種產品中的公司債券和 認股權證可在上市后分別交易,即發行時是組合在一起的,而上市后則自動拆分 成公司債券和認股權證。本基金因認購分離交易可轉換公司債券所獲得的認股權 證自可交易之日起 10 個交易日內全部賣出,分離交易可轉換公司債券上市后分 離出的公司債券的投資按照普通債券投資策略進行管理。 4、回購套利策略 回購套利策略是本基金重要的操作策略之一,把信用產品投資和回購交易結 合起來,管理人根據信用產品的特征,在信用風險和流動性風險可控的前提下, 或者通過回購融資來博取超額收益,或者通過回購的不斷滾動來套取信用債收益 率和資金成本的利差。 四、 投資決策與交易機制 本基金實行投資決策委員會領導下的基金經理負責制。 投資決策委員會負責確定本基金的大類資產配置比例、組合基準久期、回購 的最高比例等重大投資決策。 基金經理在投資決策委員會確定的投資范圍內制定并實施具體的投資策略, 向集中交易室下達投資指令。 集中交易室設立債券交易員,負責執行投資指令,就指令執行過程中的問題 69 招募說明書(更新) 及市場面的變化對指令執行的影響等問題及時向基金經理反饋,并可提出基于市 場面的具體建議。集中交易室同時負責各項投資限制的監控以及本基金資產與公 司旗下其他基金之間的公平交易控制。 五、 投資程序 投資決策委員會負責決定基金投資的重大決策?;鸾浝碓谑跈喾秶鷥?,制 定具體的投資組合方案并執行。集中交易室負責執行投資指令。 (1)基金經理根據市場的趨勢、運行的格局和特點,并結合基金合同、投 資風格擬定投資策略報告。 (2)投資策略報告提交給投資決策委員會。投資決策委員會審批決定基金 的投資比例、大類資產分布比例、組合基準久期、回購比例等重要事項。 (3)基金經理根據批準后的投資策略確定最終的資產分布比例、組合基準 久期和個券投資分布方式等。 (4)對已投資品種進行跟蹤,對投資組合進行動態調整。 六、 投資限制 1.組合限制 本基金在投資策略上兼顧投資原則以及開放式基金的固有特點,通過分散投 資降低基金財產的非系統性風險,保持基金組合良好的流動性?;鸬耐顿Y組合 將遵循以下限制: (1)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的 10%; (2)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的 3%; (3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券 的 10%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的 10%; (5)本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期 的定期開放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可 流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可 流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的 30%; (6)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金 資產凈值的 40%,本基金在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為 1 年, 70 招募說明書(更新) 債券回購到期后不得展期; (7)本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產的 80%; (8)本基金持有的現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈 值的 5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等; (9)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基 金資產凈值的 10%; (10)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的 20%; (11)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該 資產支持證券規模的 10%; (12)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持 證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的 10%; (13)本基金應投資于信用級別評級為 BBB 以上(含 BBB)的資產支持證券?;? 金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級 報告發布之日起 3 個月內予以全部賣出; (14)基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的 15%。因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的 因素致使基金不符合上述比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產 的投資; (15)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對 手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍 保持一致; (16)本基金的基金資產總值不得超過基金資產凈值的 140%; (17)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。 除第(8)、(13)、(14)、(15)條外,因證券市場波動、證券發行人合并、 基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資 比例的,基金管理人應當在 10 個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊 情形除外。法律法規另有規定的,從其規定。 基金管理人應當自基金合同生效之日起 6 個月內使基金的投資組合比例符 71 招募說明書(更新) 合基金合同的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合 基金合同的約定?;鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監督與檢查自基金合同生效之日起 開始。 法律法規或監管部門取消或變更上述限制,如適用于本基金,基金管理人在 履行適當程序后,則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規定為準。 2.禁止行為 為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動: (1)承銷證券; (2)違反規定向他人貸款或者提供擔保; (3)從事承擔無限責任的投資; (4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外; (5)向基金管理人、基金托管人出資; (6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動; (7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。 基金管理人可以運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、 實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證 券,或者從事其他重大關聯交易,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基 金份額持有人利益優先原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制, 按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意,并按法 律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過三分之二 以上的獨立董事通過。 如法律、行政法規或監管部門取消或調整上述禁止性規定,基金管理人在履 行適當程序后,本基金可不受上述規定的限制或按調整后的規定執行,不需經基 金份額持有人大會審議,但須提前公告。 七、 業績比較基準 本基金的業績比較基準為中央國債登記結算有限責任公司編制并發布的中 債綜合指數收益率。 該指數的樣本券包括了商業銀行債券、央行票據、證券公司債、證券公司短 期融資券、政策性銀行債券、地方企業債、中期票據、記賬式國債、國際機構債 72 招募說明書(更新) 券、非銀行金融機構債、短期融資券、中央企業債等債券,綜合反映了債券市場 整體價格和回報情況。該指數以債券托管量市值作為樣本券的權重因子,每日計 算債券市場整體表現,是目前市場上較為權威的反映債券市場整體走勢的基準指 數之一。 該指數合理、透明、公開,具有較好的市場接受度,可以較好的體現本基金 的投資特征與目標客戶群的風險收益偏好。為此,本基金選取中債綜合指數作為 本基金的業績比較基準。 如果今后法律法規發生變化,或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績 比較基準推出,或者是市場上出現更加適合用于本基金的業績基準的指數時,本 基金可以在基金托管人同意、報中國證監會備案后變更業績比較基準并及時公 告。 八、 風險收益特征 本基金為債券型基金,其預期風險與預期收益高于貨幣市場基金,低于混合 型基金和股票型基金。 九、 基金管理人代表基金行使相關權利的處理原則及方法 1.基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東和債權人權利,保護 基金份額持有人的利益; 2.不謀求對上市公司的控股,不參與所投資上市公司的經營管理; 3.有利于基金財產的安全與增值; 4.不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三人 牟取任何不當利益。 十、 投資組合報告 (一) 報告期末基金資產組合情況 序號 項目 金額(元) 占基金總資產的比例(%) 1 權益投資 - - 其中:股票 - - 2 固定收益投資 375,906,900.11 97.60 其中:債券 375,906,900.11 97.60 73 招募說明書(更新) 資產支持證券 - - 3 貴金屬投資 - - 4 金融衍生品投資 - - 5 買入返售金融資產 - - 其中:買斷式回購的買入返售金 - - 融資產 6 銀行存款和結算備付金合計 2,659,676.36 0.69 7 其他資產 6,568,139.37 1.71 8 合計 385,134,715.84 100.00 (二) 報告期末按行業分類的股票投資組合 注:本基金本報告期末未持有境內股票資產。 (三) 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票 投資明細 注:本基金本報告期末未持有股票資產。 (四) 報告期末按債券品種分類的債券投資組合 序號 債券品種 公允價值(元) 占基金資產 凈值比例(%) 1 國家債券 14,402,880.00 4.22 2 央行票據 - - 3 金融債券 46,281,500.00 13.56 其中:政策性金融債 21,261,500.00 6.23 4 企業債券 175,504,913.90 51.41 5 企業短期融資券 32,139,800.00 9.41 6 中期票據 76,985,400.00 22.55 7 可轉債(可交換債) 30,592,406.21 8.96 8 同業存單 - - 9 其他 - - 10 合計 375,906,900.11 110.10 74 招募說明書(更新) (五) 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券 投資明細 占基金資產 序號 債券代碼 債券名稱 數量(張) 公允價值(元) 凈值比例(%) 1 019544 16 國債 16 144,000.00 14,402,880.00 4.22 18 蘇國信 2 011801904 110,000.00 11,059,400.00 3.24 SCP017 19 川高速 3 011900014 110,000.00 11,037,400.00 3.23 SCP001 4 180205 18 國開 05 100,000.00 10,751,000.00 3.15 5 108901 農發 1801 105,000.00 10,510,500.00 3.08 (六) 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產 支持證券投資明細 注:本基金本報告期末未持有資產支持證券。 (七) 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金 屬投資明細 注:本基金本報告期末未持有貴金屬投資。 (八) 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證 投資明細 注:本基金本報告期末未持有權證。 (九) 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明 1、報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細 公允價值變動總額合計(元) - 股指期貨投資本期收益(元) - 股指期貨投資本期公允價值變動(元) - 注:本基金本報告期末未投資股指期貨。 2、本基金投資股指期貨的投資政策 本基金根據基金合同的約定,不允許投資股指期貨。 (十) 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明 1、本期國債期貨投資政策 75 招募說明書(更新) 本基金根據基金合同的約定,不允許投資國債期貨。 2、報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細 公允價值變動總額合計(元) - 國債期貨投資本期收益(元) - 國債期貨投資本期公允價值變動(元) - 注:本基金本報告期末未投資國債期貨。 3、本期國債期貨投資評價 本基金本報告期末未投資國債期貨。 (十一) 投資組合報告附注 1、申明本基金投資的前十名證券的發行主體本期是否出現被監管部門立案 調查,或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。 報告期內本基金投資的前十名證券的發行主體沒有被監管部門立案調查,或 在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。 2、申明基金投資的前十名股票是否超出基金合同規定的備選股票庫。 報告期內本基金投資的前十名股票中沒有在備選股票庫之外的股票。 3、其他資產構成 序號 名稱 金額(元) 1 存出保證金 36,279.32 2 應收證券清算款 - 3 應收股利 - 4 應收利息 6,510,874.39 5 應收申購款 20,985.66 6 其他應收款 - 7 待攤費用 - 8 其他 - 9 合計 6,568,139.37 4、報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細 序號 債券代碼 債券名稱 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%) 1 113509 新泉轉債 2,975,988.60 0.87 2 128014 永東轉債 2,409,921.48 0.71 76 招募說明書(更新) 3 123017 寒銳轉債 2,110,852.80 0.62 4 113020 桐昆轉債 1,188,200.00 0.35 5 113519 長久轉債 1,078,100.00 0.32 6 123003 藍思轉債 967,700.00 0.28 7 127004 模塑轉債 735,520.00 0.22 8 128023 亞太轉債 678,993.00 0.20 9 128022 眾信轉債 496,107.36 0.15 10 128037 巖土轉債 203,661.55 0.06 5、報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明 注:本基金本報告期末未持有股票。 6、投資組合報告附注的其他文字描述部分。 因四舍五入原因,投資組合報告中市值占凈值比例的分項之和與合計可能存 在尾差。 77 招募說明書(更新) 第十一部分 基金的業績 基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產, 但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益?;鸬倪^往業績并不代表其未來表 現。投資有風險,投資人在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。 一、 本基金歷史各時間段份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益 率的比較 業績比較基 凈值增長 凈值增長率 業績比較基 階段 準收益率標 ①-③ ②-④ 率① 標準差② 準收益率③ 準差④ 2012.05.07-2012.12.31 7.34 0.11 2.45 0.06 4.89 0.05 2013.01.01-2013.12.31 4.23 0.09 -0.47 0.09 4.70 0.00 2014.01.01-2014.12.31 11.07 0.13 10.34 0.11 0.73 0.02 2015.01.01-2015.12.31 11.24 0.18 8.15 0.08 3.09 0.10 2016.01.01-2016.12.31 3.04 0.08 1.85 0.09 1.19 -0.01 2017.01.01-2017.12.31 1.62 0.11 0.24 0.06 1.38 0.05 2018.01.01-2018.12.31 2.92 0.13 8.22 0.07 -5.30 0.06 2019.01.01-2019.06.30 4.89 0.14 1.82 0.06 3.07 0.08 2012.05.07-2019.06.30 56.23 0.13 36.90 0.08 19.33 0.05 二、 自基金合同生效以來基金累計份額凈值增長率變動及其與同期業績 比較基準收益率變動的比較 78 招募說明書(更新) 注:1、截止日期為 2019 年 6 月 30 日。 2、本基金于 2019 年 2 月 20 日成立,建倉期 6 個月,從 2019 年 2 月 20 日 起至 2012 年 11 月 6 日,建倉期結束時各項資產配置比例均符合基金合同約定。 79 招募說明書(更新) 第十二部分 基金的財產 一、 基金資產總值 基金資產總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收款項 以及其他資產的價值總和。 二、 基金資產凈值 基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。 三、 基金財產的賬戶 基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬 戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管 人、基金銷售機構和基金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨 立。 四、 基金財產的保管和處分 本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產,并由基 金托管人保管?;鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自 有的財產承擔其自身的法律責任,其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣 押或其他權利。除依法律法規和基金合同的規定處分外,基金財產不得被處分。 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原 因進行清算的,基金財產不屬于其清算財產?;鸸芾砣斯芾磉\作基金財產所產 生的債權,不得與其固有資產產生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作不同基 金的基金財產所產生的債權債務不得相互抵銷。非因基金財產本身承擔的債務, 不得對基金財產強制執行。 80 招募說明書(更新) 第十三部分 基金資產的估值 一、 估值目的 基金資產的估值目的是客觀、準確地反映基金相關金融資產的公允價值,并 為基金份額提供計價依據。 二、 估值日 本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規 規定需要對外披露基金凈值的非交易日。 三、 估值對象 基金所擁有的股票、權證、債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資 產。 四、 估值程序 1.基金份額凈值是按照每個工作日閉市后,基金資產凈值除以當日基金份額 的余額數量計算,精確到 0.0001 元,小數點后第五位四舍五入。國家另有規定 的,從其規定。 基金管理人于每個工作日計算基金資產凈值及基金份額凈值,并按規定公 告。 2.基金管理人應每個工作日對基金資產估值,但基金管理人根據法律法規或 基金合同的規定暫停估值時除外?;鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產估值后,將 基金份額凈值結果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人對 外公布。 五、 估值方法 1、證券交易所上市的非固定收益品種的估值 交易所上市的非固定收益品種(包括股票、權證等),以其估值日在證券交 易所掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未 發生重大變化或證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日 的市價(收盤價)估值;如最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機 構發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化 81 招募說明書(更新) 因素,調整最近交易市價,確定公允價格。 2、交易所上市的固定收益品種的估值 (1)對在交易所上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(另有規定的除外), 選取第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值。 (2)對在交易所上市交易的可轉換債券,按照每日收盤價作為估值全價。 (3)對在交易所市場掛牌轉讓的資產支持證券和私募債券,采用估值技術 確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。 3、銀行間市場交易的固定收益品種,選取第三方估值機構提供的相應品種 當日的估值凈價進行估值。 4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估 值。 5、處于未上市期間以及流通受限的有價證券應區分如下情況處理: (1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌 的同一股票的市價(收盤價)估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價) 估值; (2)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,采用估值技術確定公允價 值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。 (3)流通受限的股票,包括非公開發行股票、首次公開發行股票時公司股 東公開發售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等(不包括停牌、新發行 未上市、回購交易中的質押券等流通受限股票),按監管機構或行業協會有關規 定確定公允價值。 (4)對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券,采用估值技術確定 公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。 (5)對銀行間市場未上市,且第三方估值機構未提供估值價格的債券,按 成本估值。 6、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基 金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估 值。 7、當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以 82 招募說明書(更新) 確?;鸸乐档墓叫?。 8、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項, 按國家最新規定估值。 如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程 序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知 對方,共同查明原因,雙方協商解決。 根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人 承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會 計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照 基金管理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布。 六、 估值錯誤的處理 基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?;鹳Y產估值 的準確性、及時性。當基金份額凈值小數點后 4 位以內(含第 4 位)發生估值錯誤 時,視為基金份額凈值錯誤。 基金合同的當事人應按照以下約定處理: 1.估值錯誤類型 本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷 售機構、或投資者自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯 的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述 “估值錯誤處理原則”給予賠償,承擔賠償責任。 上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數 據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。 2.估值錯誤處理原則 (1)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及時 協調各方,及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔; 由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估 值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,并且 有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正,則其應當承擔相應賠償責 任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認,確保估值錯誤已得 83 招募說明書(更新) 到更正。 (2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責, 并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。 (3)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但 估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還或 不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則估值錯誤責任 方應賠償受損方的損失,并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事 人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當 得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當得 利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。 (4)估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。 (5)估值錯誤責任方拒絕進行賠償時,如果因基金管理人過錯造成基金財產 損失時,基金托管人應為基金的利益向基金管理人追償,如果因基金托管人過錯 造成基金財產損失時,基金管理人應為基金的利益向基金托管人追償?;鸸芾?人和托管人之外的第三方造成基金財產的損失,并拒絕進行賠償時,由基金管理 人負責向估值錯誤方追償。 (6)按法律法規規定的其他原則處理估值錯誤。 3.估值錯誤處理程序 估值錯誤被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下: (1)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,并根據估值錯誤發生的 原因確定估值錯誤的責任方; (2)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失進 行評估; (3)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行更 正和賠償損失; (4)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基金 登記機構進行更正,并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。 4.基金份額凈值估值錯誤處理的原則和方法如下: (1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基 84 招募說明書(更新) 金托管人,并采取合理的措施防止損失進一步擴大。 (2)錯誤偏差達到基金份額凈值的 0.25%時,基金管理人應當通報基金托管人 并報中國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的 0.5%時,基金管理人應當 公告。 (3)因基金份額凈值計算錯誤,給基金或基金份額持有人造成損失的,應由 基金管理人先行賠付,基金管理人按估值錯誤情形,有權向其他當事人追償。 (4)基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈值計算尾 差,以基金管理人計算結果為準。 (5)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。 七、 暫停估值的情形 1.基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時; 2.因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資 產價值時; 3.當前一估值日基金資產凈值 50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價 格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商一 致,基金管理人應當暫停估值; 4.法律法規規定、中國證監會和基金合同認定的其它情形。 八、 基金凈值的確認 用于基金信息披露的基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算, 基金托管人負責進行復核?;鸸芾砣藨诿總€開放日交易結束后計算當日的基 金資產凈值和基金份額凈值并發送給基金托管人?;鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復 核確認后發送給基金管理人,由基金管理人對基金凈值予以公布。 九、 特殊情形的處理 1.基金管理人或基金托管人按估值方法的第 6 項進行估值時,所造成的誤差 不作為基金資產估值錯誤處理。 2.由于證券交易所及其登記結算公司發送的數據錯誤,或由于其他不可抗力 原因,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查, 但未能發現該錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人和基金托管人 免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施減輕或消除 85 招募說明書(更新) 由此造成的影響。 86 招募說明書(更新) 第十四部分 基金的收益與分配 一、 基金利潤的構成 基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相 關費用后的余額;基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。 二、 基金可供分配利潤 基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中 已實現收益的孰低數。 三、 收益分配原則 本基金收益分配應遵循下列原則: 1、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資。登記在登記結算 系統基金份額持有人開放式基金賬戶下的基金份額的持有人可選擇現金紅利或 將現金紅利自動轉為基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默認的收益 分配方式是現金分紅;登記在證券登記系統基金份額持有人深圳證券賬戶下的基 金份額的持有人目前只能選擇現金分紅的方式,具體收益分配程序等有關事項遵 循深圳證券交易所及中國證券登記結算有限責任公司的最新規定; 2、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值;即基金收益分配基準日的 基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值; 3、每一基金份額享有同等分配權;如本基金在未來條件成熟時,增減基金 份額類別,則同一類別內每一基金份額享有同等分配權; 4、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。 在對基金份額持有人利益無實質不利影響的前提下,基金管理人可對基金收 益分配原則進行調整,不需召開基金份額持有人大會。 本基金每次收益分配比例詳見屆時基金管理人發布的公告。 四、 收益分配方案 基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益 分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。 87 招募說明書(更新) 五、 收益分配方案的確定、公告與實施 本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,在 2 日內在 指定媒介公告并報中國證監會備案。 基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時間 不得超過 15 個工作日。 六、 基金收益分配中發生的費用 基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投 資者的現金紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金登 記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的計算方 法,依照《業務規則》執行。 88 招募說明書(更新) 第十五部分 基金費用與稅收 一、 與基金運作有關的費用 (一) 基金費用的種類 1.基金管理人的管理費; 2.基金托管人的托管費; 3.基金財產撥劃支付的銀行費用; 4.基金合同生效后的基金信息披露費用; 5.基金份額持有人大會費用; 6.基金合同生效后與基金有關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費; 7.基金的證券交易費用; 8.基金的開戶費用、賬戶維護費用; 9.基金上市費用; 10.依法可以在基金財產中列支的其他費用。 上述基金費用由基金管理人在法律規定的范圍內參照公允的市場價格確定, 法律法規另有規定時從其規定。 (二) 基金費用計提方法、計提標準和支付方式 1.基金管理人的管理費 在通常情況下,基金管理費按前一日基金資產凈值的 0.6%年費率計提。計 算方法如下: H=E×年管理費率÷當年天數 H 為每日應計提的基金管理費 E 為前一日基金資產凈值 基金管理費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理 費劃付指令,經基金托管人復核后于次月首日起 5 個工作日內從基金財產中一次 性支付給基金管理人,若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的, 順延至最近可支付日支付。 2.基金托管人的托管費 89 招募說明書(更新) 在通常情況下,基金托管費按前一日基金資產凈值的 0.2%年費率計提。計 算方法如下: H=E×年托管費率÷當年天數 H 為每日應計提的基金托管費 E 為前一日基金資產凈值 基金托管費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管 費劃付指令,經基金托管人復核后于次月首日起 5 個工作日內從基金財產中一次 性支付給基金托管人,若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的, 順延至最近可支付日支付。 3.上述“(一)基金費用的種類”中第 3-10 項費用,根據有關法規及相應 協議規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。 4.本基金由富國新天鋒定期開放債券型證券投資基金轉型而來,基金轉型前 的相關費用按照當時有效的《富國新天鋒定期開放債券型證券投資基金基金合 同》執行。 (三) 不列入基金費用的項目 下列費用不列入基金費用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或 基金財產的損失; 2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用; 3、 富國新天鋒定期開放債券型證券投資基金基金合同》生效前的相關費用; 4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項 目。 二、 基金稅收 本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執 行。 基金財產投資的相關稅收,由基金份額持有人承擔,基金管理人或者其他扣 繳義務人按照國家有關稅收征收的規定代扣代繳。 三、 基金費用的調整 基金管理人和基金托管人可協商酌情調整基金管理費率、基金托管費率,此 90 招募說明書(更新) 項調整須召開基金份額持有人大會審議通過?;鸸芾砣吮仨氉钸t于新費率實施 前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介刊登公告。 91 招募說明書(更新) 第十六部分 基金的會計與審計 一、 基金會計政策 1.基金管理人為本基金的基金會計責任方; 2.基金的會計年度為公歷年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日; 3.基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位; 4.會計制度執行國家有關會計制度; 5.本基金獨立建賬、獨立核算; 6.基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會 計核算,按照有關規定編制基金會計報表; 7.基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并 以書面方式確認。 二、 基金的年度審計 1.基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券從業資格 的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。 2.會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人同意。 3.基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金托管人。更換 會計師事務所需在 2 日內在指定媒介公告并報中國證監會備案。 92 招募說明書(更新) 第十七部分 基金的信息披露 一、 本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦 法》、基金合同及其他有關規定。相關法律法規關于信息披露的披露方式、登 載媒介、報備方式等規定發生變化時,本基金從其最新規定。 二、 信息披露義務人 本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人 大會的基金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和其他組 織。 本基金信息披露義務人按照法律法規和中國證監會的規定披露基金信息,并 保證所披露信息的真實性、準確性和完整性。 本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信 息通過中國證監會指定媒介披露,并保證基金投資者能夠按照基金合同約定的時 間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。 三、 本基 金信息披 露義務人 承諾公開 披露的基 金信息, 不得有下 列行 為: 1.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏; 2.對證券投資業績進行預測; 3.違規承諾收益或者承擔損失; 4.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構; 5.登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字; 6.中國證監會禁止的其他行為。 四、 本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的, 基金信息披露義務人應保證兩種文本的內容一致。兩種文本發生歧義的,以中 文文本為準。 本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民幣 元。 93 招募說明書(更新) 五、 公開披露的基金信息 公開披露的基金信息包括: 1.基金招募說明書、基金合同、基金托管協議 在基金合同生效日(含)之前,基金管理人將招募說明書、基金合同摘要登 載在指定媒介上;基金管理人、基金托管人應當將基金合同、托管協議登載在網 站上。 (1)基金合同是界定基金合同當事人的各項權利、義務關系,明確基金份 額持有人大會召開的規則及具體程序,說明基金產品的特性等涉及基金投資者重 大利益的事項的法律文件。 (2)基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項, 說明基金申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披露及基 金份額持有人服務等內容?;鸷贤Ш?,基金管理人在每 6 個月結束之日起 45 日內,更新招募說明書并登載在其網站上,將更新后的招募說明書摘要登載 在指定媒介上;基金管理人在公告的 15 日前向主要辦公場所所在地的中國證監 會派出機構報送更新的招募說明書,并就有關更新內容提供說明。 (3)基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金 運作監督等活動中的權利、義務關系的法律文件。 2.基金資產凈值公告、基金份額凈值公告 (1)本基金的基金合同生效后,基金管理人應當在每個開放日/交易日的次 日,通過其網站、基金份額銷售網點以及其他媒介,披露開放日/交易日的基金 份額凈值和基金份額累計凈值; (2)基金管理人應當公告半年度和年度最后一個市場交易日基金資產凈值 和基金份額凈值?;鸸芾砣藨斣谇笆鲆幎ǖ氖袌鼋灰兹盏拇稳?,將基金資產 凈值、基金份額凈值和基金份額累計凈值登載在指定媒介上。 3.基金份額申購、贖回價格 基金管理人應當在本基金的基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基 金份額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,并保證投資者能夠在 基金份額銷售機構查閱或者復制前述信息資料。 4.基金定期報告,包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告 94 招募說明書(更新) 基金管理人應當在每年結束之日起 90 日內,編制完成基金年度報告,并將 年度報告正文登載于其網站上,將年度報告摘要登載在指定媒介上?;鹉甓葓?告的財務會計報告應當經過審計。 基金管理人應當在上半年結束之日起 60 日內,編制完成基金半年度報告, 并將半年度報告正文登載在網站上,將半年度報告摘要登載在指定媒介上。 基金管理人應當在每個季度結束之日起 15 個工作日內,編制完成基金季度 報告,并將季度報告登載在指定媒介上。 基金定期報告在公開披露的第 2 個工作日,分別報中國證監會和基金管理人 主要辦公場所所在地中國證監會派出機構備案。報備應當采用電子文本或書面報 告方式。 報告期內出現單一投資者持有基金份額比例達到或超過基金總份額 20%的 情形,為保障其他投資者利益,基金管理人至少應當在季度報告、半年度報告、 年度報告等定期報告文件中“影響投資者決策的其他重要信息”項下披露該投資 者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內持有份額變化情況及本基金的特 有風險。 本基金持續運作過程中,應當在基金年度報告和半年度報告中披露基金組合 資產情況及其流動性風險分析等。 5.臨時報告與公告 本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當在 2 日內編制臨時報告書, 予以公告,并在公開披露日分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地 的中國證監會派出機構備案。 前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產 生重大影響的下列事件: (1)基金份額持有人大會的召開; (2)終止基金合同; (3)轉換基金運作方式; (4)更換基金管理人、基金托管人; (5)基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更; (6)基金管理人股東及其出資比例發生變更; 95 招募說明書(更新) (7)基金管理人的董事長、總經理及其他高級管理人員、基金經理和基金 托管人基金托管部門負責人發生變動; (8)基金管理人的董事在一年內變更超過 50%; (9)基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業務人員在一年內變動 超過 30%; (10)涉及基金管理業務、基金財產、基金托管業務的訴訟或仲裁; (11)基金管理人、基金托管人受到監管部門的調查; (12)基金管理人及其董事、總經理及其他高級管理人員、基金經理受到嚴 重行政處罰,基金托管人及其基金托管部門負責人受到嚴重行政處罰; (13)重大關聯交易事項; (14)基金收益分配事項; (15)管理費、托管費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更; (16)基金份額凈值估值錯誤達基金份額凈值 0.5%; (17)基金改聘會計師事務所; (18)變更基金銷售機構; (19)更換基金登記機構; (20)本基金開始辦理申購、贖回; (21)本基金申購、贖回費率及其收費方式發生變更; (22)本基金發生巨額贖回并延期辦理; (23)本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請; (24)本基金暫停接受申購、贖回申請后重新接受申購、贖回; (25)調整基金份額類別; (26)本基金推出新業務或服務; (27)本基金發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重 大事項時; (28)基金管理人采用擺動定價機制進行估值; (29)中國證監會或基金合同規定的其他事項。 6.澄清公告 在基金合同存續期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消息可 96 招募說明書(更新) 能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動的,相關信息披露義務人知 悉后應當立即對該消息進行公開澄清,并將有關情況立即報告中國證監會。 7.基金份額持有人大會決議 基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會備案,并予以公告。 8.投資資產支持證券信息披露 基金管理人應在基金年報及半年報中披露其持有的資產支持證券總額、資產 支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期內所有的資產支持證券明細。 基金管理人應在基金季度報告中披露其持有的資產支持證券總額、資產支持 證券市值占基金凈資產的比例和報告期末按市值占基金凈資產比例大小排序的 前 10 名資產支持證券明細。 9.中國證監會規定的其他信息。 六、 信息披露事務管理 基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專人負責管 理信息披露事務。 基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信息 披露內容與格式準則的規定。 基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和基金合同的約定, 對基金管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基 金定期報告和定期更新的招募說明書等公開披露的相關基金信息進行復核、審 查,并向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認。 基金管理人、基金托管人應當在指定媒介中選擇披露信息的媒介。 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,還可以根據需要 在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且 在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。 為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專 業機構,應當制作工作底稿,并將相關檔案至少保存到基金合同終止后 10 年。 七、 暫?;蜓舆t信息披露的情形 當出現下述情況時,基金管理人和基金托管人可暫?;蜓舆t披露基金相關信 息: 97 招募說明書(更新) 1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時; 2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金 資產價值時; 3、法律法規、基金合同或中國證監會規定的情況。 八、 信息披露文件的存放與查閱 招募說明書公布后,應當分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機 構的住所,供公眾查閱、復制。 基金定期報告公布后,應當分別置備于基金管理人和基金托管人的住所,以 供公眾查閱、復制。 98 招募說明書(更新) 第十八部分 風險揭示 本基金為債券型基金,其預期風險與預期收益高于貨幣市場基金,低于混合 型基金和股票型基金。本基金在追求基金資產長期安全的基礎上,力爭為基金份 額持有人創造高于業績比較基準的投資收益。 一、 投資于富國新天鋒債券型證券投資基金(LOF)的主要風險 1、市場風險 證券市場價格因受經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的 影響而引起的波動,將對本基金資產產生潛在風險,主要包括: (1)政策風險 貨幣政策、財政政策、產業政策等國家政策的變化對證券市場產生一定的影 響,導致市場價格波動,影響基金收益而產生風險。 (2)經濟周期風險 證券市場是國民經濟的晴雨表,而經濟運行具有周期性的特點。宏觀經濟運 行狀況將對證券市場的收益水平產生影響,從而產生風險。 (3)利率風險 金融市場利率波動會導致股票市場及債券市場的價格和收益率的變動,同時 直接影響企業的融資成本和利潤水平。因此基金投資收益水平會受到利率變化的 影響。 (4)上市公司經營風險 上市公司的經營狀況受多種因素影響,如市場、技術、競爭、管理、財務等 都會導致公司盈利發生變化,從而導致基金投資收益變化。 (5)購買力風險 如果發生通貨膨脹,基金投資于證券所獲得的收益可能會被通貨膨脹抵消, 從而影響基金資產的保值增值。 2、信用風險 指基金在交易過程發生交收違約,或者基金所投資債券之發行人出現違約、 拒絕支付到期本息,導致基金資產損失。 99 招募說明書(更新) 3、債券收益率曲線變動風險。債券收益率曲線變動風險是指與收益率曲線 非平行移動有關的風險,單一的久期指標并不能充分反映這一風險的存在。 4、再投資風險。再投資風險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再投 資收益的影響,這與利率上升所帶來的價格風險(即前面所提到的利率風險)互 為消長。具體為當利率下降時,基金從投資的固定收益證券所得的利息收入進行 再投資時,將獲得較少的收益率 5、流動性風險 指基金資產不能迅速轉變成現金,或者不能應付可能出現的投資者大額贖回 的風險。 在本基金交易過程中,可能會發生巨額贖回的情形。巨額贖回可能會產生基 金倉位調整的困難,導致流動性風險,甚至影響基金份額凈值。 6、管理風險 在基金管理運作過程中,可能因基金管理人對經濟形勢和證券市場等判斷有 誤、獲取的信息不全等影響基金的收益水平?;鸸芾砣撕突鹜泄苋说墓芾硭?平、管理手段和管理技術等對基金收益水平存在影響。 7、操作或技術風險 指相關當事人在業務各環節操作過程中,因內部控制存在缺陷或者人為因素 造成操作失誤或違反操作規程等引致的風險,例如,越權違規交易、會計部門欺 詐、交易錯誤、IT 系統故障等風險。 在本基金的各種交易行為或者后臺運作中,可能因為技術系統的故障或者差 錯而影響交易的正常進行或者導致投資者的利益受到影響。這種技術風險可能來 自基金管理公司、注冊登記機構、銷售機構、證券交易所、證券登記結算機構等 等。 8、合規性風險 指基金管理或運作過程中,違反國家法律、法規的規定,或者基金投資違反 法規及基金合同有關規定的風險。 9、基金估值風險 指每日基金估值可能發生錯誤的風險。 10、本基金的特有風險 100 招募說明書(更新) 本基金的特有風險包括: (1)特定投資對象風險 本基金為債券型基金,在具體投資管理中,本基金主要投資債券類資產,因 此,本基金可能因投資債券類資產而面臨較高的市場系統性風險。 (2)信用違約風險 本基金以信用債券為重點投資對象,盡管基金管理人力圖通過良好的研究與 投資流程來盡量規避基金資產中信用違約事件的發生,然而期間一旦出現信用違 約事件,基金凈值將產生較大波動。 (3)巨額贖回的風險 若本基金發生了巨額贖回,基金管理人有可能采取部分延期贖回或暫停贖回 的措施以應對巨額贖回,因此在巨額贖回情形發生時,基金份額持有人存在不能 及時贖回份額或獲得贖回款的風險。延緩支付的贖回申請以贖回申請確認當日的 基金份額凈值為基礎計算贖回金額。 (4)資產支持證券投資風險 本基金的投資范圍包括資產支持證券。資產支持證券存在信用風險、利率風 險、流動性風險、提前償付風險、操作風險和法律風險等。 1)信用風險也稱為違約風險,它是指資產支持證券參與主體對它們所承諾 的各種合約的違約所造成的可能損失。從簡單意義上講,信用風險表現為證券化 資產所產生的現金流不能支持本金和利息的及時支付而給投資者帶來損失。 2)利率風險是指資產支持證券作為固定收益證券的一種,也具有利率風險, 即資產支持證券的價格受利率波動發生逆向變動而造成的風險。 3)流動性風險是指資產支持證券不能迅速、低成本地變現的風險。 4)提前償付風險是指若合同約定債務人有權在產品到期前償還,則存在由 于提前償付而使投資者遭受損失的可能性。 5)操作風險是指相關各方在業務操作過程中,因操作失誤或違反操作規程 而引起的風險。 6)法律風險是指因資產支持證券交易結構較為復雜、參與方較多、交易文 件較多,而存在的法律風險和履約風險。 (5)上市交易風險 101 招募說明書(更新) 本基金在深圳證券交易所掛牌上市,由于上市期間可能因信息披露導致基金 停牌,投資者在停牌期間不能買賣本基金上市交易份額,產生風險;同時,可能 因上市后交易對手不足而產生流動性風險;另外,當基金份額持有人將份額轉向 場外交易后導致場內的基金份額或持有人數不滿足上市條件時,本基金存在終止 上市的可能。 (6)折/溢價交易風險 基金上市交易后,受市場供求關系等的影響,其上市交易價格與其基金份額 參考凈值之間可能發生偏離從而出現折/溢價交易的風險。 11、其他風險 戰爭、自然災害等不可抗力因素的出現,將會嚴重影響證券市場的運行,可 能導致基金資產的損失。 二、 流動性風險評估 1、本基金的申購、贖回安排 本基金的申購、贖回安排詳見本招募說明書“基金份額的申購與贖回”章節。 2、投資市場、行業及資產的流動性風險評估 本基金的投資市場主要為證券交易所、全國銀行間債券市場等流動性較好的 規范型交易場所,主要投資對象為具有良好流動性的金融工具,其中“投資于債 券資產的比例不低于基金資產的 80%”,同時本基金基于分散投資的原則在行業 和個券方面未有高集中度的特征,綜合評估在正常市場環境下本基金的流動性風 險相對可控。 3、巨額贖回情形下的流動性風險管理措施 當本基金出現巨額贖回情形時,本基金管理人經內部決策,并與基金托管人 協商一致后,將運用多種流動性風險管理工具對贖回申請進行適度調整,以應對 流動性風險,保護基金份額持有人的利益,包括但不限于: a.延期辦理巨額贖回申請; b.暫停接受贖回申請; c.延緩支付贖回款項; d.中國證監會認可的其他措施。 具體措施,詳見招募說明書“基金份額的申購與贖回”章節中“巨額贖回的 102 招募說明書(更新) 情形及處理方式”的相關內容。 4、實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的影響 在市場大幅波動、流動性枯竭等極端情況下發生無法應對基金份額持有人巨 額贖回的情形時,基金管理人將以保障基金份額持有人合法權益為前提,按照法 律法規及基金合同的規定,選取延期辦理巨額贖回申請、暫停接受贖回申請、延 緩支付贖回款項、收取短期贖回費、暫停估值、擺動定價等流動性風險管理工具 作為輔助措施。對于各類流動性風險管理工具的使用,基金管理人將對風險進行 監測和評估,使用前與基金托管人協商一致。在實際運用各類流動性風險管理工 具時,投資者的贖回申請、贖回款項支付等可能受到相應影響,基金管理人將依 照法律法規及基金合同的約定進行操作,保障基金份額持有人的合法權益。 三、 聲明 1、本基金未經任何一級政府、機構及部門擔保。投資人自愿投資于本基金, 須自行承擔投資風險。 2、本基金通過基金管理人直銷網點和指定的其他基金銷售機構公開銷售, 基金管理人與基金銷售機構都不能保證其收益或本金安全。 103 招募說明書(更新) 第十九部分 基金合同的變更、終止和基金財產的清算 一、 基金合同的變更 1、變更基金合同涉及法律法規規定或基金合同約定應經基金份額持有人大 會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規規定 和基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基 金托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案。 2、關于基金合同變更的基金份額持有人大會決議生效后方可執行,自決議 生效后兩個工作日內在指定媒介公告。 二、 基金合同的終止事由 有下列情形之一的,基金合同應當終止: 1、基金份額持有人大會決定終止的; 2、基金管理人、基金托管人職責終止,在 6 個月內沒有新基金管理人、新 基金托管人承接的; 3、基金合同約定的其他情形; 4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。 三、 基金財產的清算 1、基金財產清算小組:自出現基金合同終止事由之日起 30 個工作日內成立 清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金 清算。 2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托 管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人 員組成?;鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。 3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、 估價、變現和分配?;鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。 4、基金財產清算程序: (1)基金合同終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金; (2)對基金財產和債權債務進行清理和確認; 104 招募說明書(更新) (3)對基金財產進行估值和變現; (4)制作清算報告; (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算 報告出具法律意見書; (6)將清算報告報中國證監會備案并公告; (7)對基金剩余財產進行分配。 5、基金財產清算的期限為 6 個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制 而不能及時變現的,清算期限相應順延。 四、 清算費用 清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費 用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。 五、 基金財產清算剩余資產的分配 依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金 財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金 份額比例進行分配。 六、 基金財產清算的公告 清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所 審計并由律師事務所出具法律意見書后,由基金財產清算小組報中國證監會備案 并公告?;鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后 5 個工作日 內由基金財產清算小組進行公告。 七、 基金財產清算賬冊及文件的保存 基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存 15 年以上。 105 招募說明書(更新) 第二十部分 基金合同的內容摘要 一、 基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權利、義務 1、基金管理人的權利與義務 (1)根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包 括但不限于: 1)依法募集資金; 2)自基金合同生效之日起,根據法律法規和基金合同獨立運用并管理基金 財產; 3)依照基金合同收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準的其 他費用; 4)銷售基金份額; 5)按照規定召集基金份額持有人大會; 6)依據基金合同及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管人違反 了基金合同及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,并采取必 要措施保護基金投資者的利益; 7)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人; 8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處理; 9)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務并 獲得基金合同規定的費用; 10)依據基金合同及有關法律規定決定基金收益的分配方案; 11)在基金合同約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購、贖回或轉換申請; 12)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利益 行使因基金財產投資于證券所產生的權利; 13)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資; 14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實 施其他法律行為; 15)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提供 106 招募說明書(更新) 服務的外部機構; 16)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金申購、贖回、轉 換和非交易過戶等的業務規則; 17)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。 (2)根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包 括但不限于: 1)依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基 金份額的申購、贖回和登記事宜; 2)辦理基金備案手續; 3)自基金合同生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金 財產; 4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的 經營方式管理和運作基金財產; 5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保 證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管 理,分別記賬,進行證券投資; 6)除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得利用基金財產為自 己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產; 7)依法接受基金托管人的監督; 8)采取適當合理的措施使計算基金份額申購、贖回和注銷價格的方法符合 基金合同等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金資產凈值,確定基金份 額申購、贖回的價格; 9)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告; 10)編制季度、半年度和年度基金報告; 11)嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定,履行信息披露及報告 義務; 12)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、 基金合同及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不向他 人泄露; 107 招募說明書(更新) 13)按基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配 基金收益; 14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項; 15)依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會或 配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會; 16)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關 資料 15 年以上; 17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且保 證投資者能夠按照基金合同規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資 料,并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件; 18)組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變 現和分配; 19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會并 通知基金托管人; 20)因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益 時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除; 21)監督基金托管人按法律法規和基金合同規定履行自己的義務,基金托管 人違反基金合同造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有人利益向基 金托管人追償; 22)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基金 事務的行為承擔責任; 23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他 法律行為; 24)執行生效的基金份額持有人大會的決議; 25)建立并保存基金份額持有人名冊; 26)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。 2、基金托管人的權利與義務 (1)根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利包 括但不限于: 108 招募說明書(更新) 1)自基金合同生效之日起,依法律法規和基金合同的規定安全保管基金財 產; 2)依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的其 他費用; 3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反基金合 同及國家法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形, 應呈報中國證監會,并采取必要措施保護基金投資者的利益; 4)根據相關市場規則,為基金開設證券賬戶等投資所需賬戶,為基金辦理 證券交易資金清算; 5)提議召開或召集基金份額持有人大會; 6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人; 7)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。 (2)根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包 括但不限于: 1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產; 2)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合 格的熟悉基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜; 3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,確 ?;鹭敭a的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的基 金財產相互獨立;對所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理, 保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立; 4)除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得利用基金財產為自 己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產; 5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證; 6)按規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶;按照基金 合同的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜; 7)保守基金商業秘密,除《基金法》、基金合同及其他有關規定另有規定外, 在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露; 8)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額申購、贖回價格; 109 招募說明書(更新) 9)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項; 10)對基金財務會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見,說明基 金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規定進行;如果基金管理 人有未執行基金合同規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了適當的措 施; 11)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料 15 年以上; 12)建立并保存基金份額持有人名冊; 13)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對; 14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖 回款項; 15)依據《基金法》、基金合同及其他有關規定,召集基金份額持有人大會 或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會; 16)按照法律法規和基金合同的規定監督基金管理人的投資運作; 17)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分 配; 18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會和 銀行監管機構,并通知基金管理人; 19)因違反基金合同導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償責任不 因其退任而免除; 20)按規定監督基金管理人按法律法規和基金合同規定履行自己的義務,基 金管理人因違反基金合同造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利益向基金 管理人追償; 21)執行生效的基金份額持有人大會的決議; 22)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。 3、基金份額持有人的權利與義務 基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受,基 金投資者自依據基金合同取得基金份額,即成為本基金份額持有人和基金合同的 當事人,直至其不再持有本基金的基金份額?;鸱蓊~持有人作為基金合同當事 人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。 110 招募說明書(更新) 每份基金份額具有同等的合法權益。 (1)根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權 利包括但不限于: 1)分享基金財產收益; 2)參與分配清算后的剩余基金財產; 3)依照法律法規及基金合同的約定申請贖回或轉讓其持有的基金份額; 4)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會; 5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審 議事項行使表決權; 6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料; 7)監督基金管理人的投資運作; 8)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法 提起訴訟或仲裁; 9)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。 (2)根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義 務包括但不限于: 1)認真閱讀并遵守基金合同、招募說明書等信息披露文件; 2)了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,自主判斷基金的投資價 值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險; 3)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務; 4)繳納基金申購款項及法律法規和基金合同所規定的費用; 5)在其持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責 任; 6)不從事任何有損基金及其他基金合同當事人合法權益的活動; 7)執行生效的基金份額持有人大會的決議; 8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利; 9)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。 二、 基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則 基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代 111 招募說明書(更新) 表有權代表基金份額持有人出席會議并表決?;鸱蓊~持有人持有的每一基金份 額擁有平等的投票權。 本基金份額持有人大會不設日常機構,若未來本基金份額持有人大會成立日 常機構,則按照屆時有效的法律法規的規定執行。 1、召開事由 (1)除法律法規、監管機構或基金合同另有規定的,當出現或需要決定下 列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會: 1)終止基金合同; 2)更換基金管理人; 3)更換基金托管人; 4)轉換基金運作方式; 5)調整基金管理人、基金托管人的報酬標準; 6)變更基金類別; 7)本基金與其他基金的合并; 8)變更基金投資目標、范圍或策略; 9)變更基金份額持有人大會程序; 10)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會; 11)單獨或合計持有本基金總份額 10%以上(含 10%)基金份額的基金份 額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面 要求召開基金份額持有人大會; 12)對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項; 13)終止基金份額的上市,但因本基金不再具備上市條件而被深圳證券交易 所終止上市的除外; 14)法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人 大會的事項。 (2)在不違反法律法規和基金合同的約定的情況下,以下情況可由基金管 理人和基金托管人協商后修改,不需召開基金份額持有人大會: 1)法律法規要求增加的基金費用的收??; 2)在對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下,調整本基金的申 112 招募說明書(更新) 購費率、調低贖回費率,或者變更收費方式,或者停止現有基金份額類別的銷售 或者增減本基金的基金份額類別; 3)因相應的法律法規、深圳證券交易所或中國證券登記結算有限責任公司 的相關業務規則發生變動而應當對基金合同進行修改; 4)對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉 及基金合同當事人權利義務關系發生重大變化; 5)在對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下,在法律法規規定 或中國證監會許可的范圍內基金推出新業務或服務; 6)基金管理人、基金登記機構在法律法規規定或中國證監會許可的范圍內, 調整或修改《業務規則》,包括但不限于有關基金申購、贖回、轉換、基金交易、 非交易過戶、轉托管等內容; 7)按照法律法規和基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。 2、會議召集人及召集方式 (1)除法律法規規定或基金合同另有約定外,基金份額持有人大會由基金 管理人召集。 (2)基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金托管人召集。 (3)基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理 人提出書面提議?;鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起 10 日內決定是否召集, 并書面告知基金托管人?;鸸芾砣藳Q定召集的,應當自出具書面決定之日起 60 日內召開;基金管理人決定不召集或在規定時間內未能作出書面答復,基金 托管人仍認為有必要召開的,應當由基金托管人自行召集,并自出具書面決定之 日起 60 日內召開并告知基金管理人,基金管理人應當配合。 (4)代表基金份額 10%以上(含 10%)的基金份額持有人就同一事項書面 要求召開基金份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議?;鸸芾砣藨?當自收到書面提議之日起 10 日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份 額持有人代表和基金托管人?;鸸芾砣藳Q定召集的,應當自出具書面決定之日 起 60 日內召開;基金管理人決定不召集或在規定時間內未能作出書面答復,代 表基金份額 10%以上(含 10%)的基金份額持有人仍認為有必要召開的,應當 向基金托管人提出書面提議?;鹜泄苋藨斪允盏綍嫣嶙h之日起 10 日內決 113 招募說明書(更新) 定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托 管人決定召集的,應當自出具書面決定之日起 60 日內召開并告知基金管理人, 基金管理人應當配合。 (5)代表基金份額 10%以上(含 10%)的基金份額持有人就同一事項要求 召開基金份額持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份 額 10%以上(含 10%)的基金份額持有人有權自行召集,并至少提前 30 日報中 國證監會備案?;鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理 人、基金托管人應當配合,不得阻礙、干擾。 (6)基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和 權益登記日。 3、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式 (1)召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前 30 日,在指定媒介 公告?;鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內容: 1)會議召開的時間、地點和會議形式; 2)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式; 3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日; 4)授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代理 有效期限等)、送達時間和地點; 5)會務常設聯系人姓名及聯系電話; 6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續; 7)召集人需要通知的其他事項。 (2)采取通訊開會方式并進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通 知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其 聯系方式和聯系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。 (3)如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對 表決意見的計票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理 人到指定地點對表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另 行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督?;? 金管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監督的,不影響表決意 114 招募說明書(更新) 見的計票效力。 4、基金份額持有人出席會議的方式 基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式及法律法規、中國 證監會允許的其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。 (1)現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委 派代表出席,現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額 持有人大會,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影響表決效力?,F場 開會同時符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程: 1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持 有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、基金合同和 會議通知的規定,并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符; 2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,有 效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一)。 若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基金總 份額的二分之一,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的 3 個月 以后、6 個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的 基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不少于本基 金在權益登記日基金總份額的三分之一(含三分之一)。 (2)通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書 面形式或會議通知等相關公告中指定的其他方式在表決截至日以前送達至召集 人指定的地址。通訊開會應以書面方式或會議通知等相關公告中指定的其他形式 進行表決。 在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效: 1)會議召集人按基金合同約定公布會議通知后,在 2 個工作日內連續公布 相關提示性公告; 2)召集人按基金合同約定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,則 為基金管理人)到指定地點對表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金托管 人(如果基金托管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按照會議 通知規定的方式收取基金份額持有人的表決意見;基金托管人或基金管理人經通 115 招募說明書(更新) 知不參加收取表決意見的,不影響表決效力; 3)本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的,基金份額持有 人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一); 若本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見基金份額持有人在權益 登記日持有的有效的基金份額小于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一, 召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的 3 個月以后、 個月以內, 就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會 應當有代表三分之一(含三分之一)以上基金份額的持有人直接出具表決意見或 授權他人代表出具表決意見; 4)上述第 3)項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出 具表決意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代 理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合法 律法規、基金合同和會議通知的規定,并與基金登記機構記錄相符。 (3)在法律法規和監管機關允許的情況下,本基金亦可采用網絡、電話或 其他方式進行表決或者授權他人表決;在會議召開方式上,本基金亦可采用其他 非現場方式或者以現場方式與非現場方式相結合的方式召開基金份額持有人大 會,會議程序比照現場開會或通訊開會。具體方式由會議召集人確定并在會議通 知中列明。 5、議事內容與程序 (1)議事內容及提案權 議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如基金合同的重大修改、 決定終止基金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律 法規及基金合同規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大 會討論的其他事項。 基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,對原有提案的修改應 當在基金份額持有人大會召開前及時公告。 基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。 (2)議事程序 1)現場開會 116 招募說明書(更新) 在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第 7 條規定程序確定和公 布監票人,然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大會決議。 大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持 大會的情況下,由基金托管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權 代表和基金托管人授權代表均未能主持大會,則由出席大會的基金份額持有人和 代理人所持表決權的二分之一以上(含二分之一)選舉產生一名基金份額持有人 作為該次基金份額持有人大會的主持人?;鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑?持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。 會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名 (或單位名稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人 姓名(或單位名稱)和聯系方式等事項。 2)通訊開會 在通訊開會的情況下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表決 截止日期后 2 個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證 機關監督下形成決議。 6、表決 基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。 基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議: (1)一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持 表決權的二分之一以上(含二分之一)通過方為有效;除下列第(2)項所規定 的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。 (2)特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所 持表決權的三分之二以上(含三分之二)通過方可做出。除基金合同另有約定外, 轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止基金合同、本基金與 其他基金合并以特別決議通過方為有效。 基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。 采取通訊方式進行表決時,除非在計票時監督員及公證機關均認為有充分的 相反證據證明,否則提交符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為 有效出席的投資者,表面符合會議通知規定的表決意見視為有效表決,表決意見 117 招募說明書(更新) 模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具表決意見的基金份額持有 人所代表的基金份額總數。 基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開 審議、逐項表決。 在上述規則的前提下,具體規則以召集人發布的基金份額持有人大會通知為 準。 7、計票 (1)現場開會 1)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持人 應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金 份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金 份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理 人或基金托管人未出席大會的,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后 宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票人。 基金管理人或基金托管人不出席大會的,不影響計票的效力。 2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場 公布計票結果。 3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷疑, 可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新 清點,重新清點以一次為限。重新清點后,大會主持人應當當場公布重新清點結 果。 4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大 會的,不影響計票的效力。 (2)通訊開會 在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金 托管人授權代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進 行計票,并由公證機關對其計票過程予以公證?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?表對表決意見的計票進行監督的,不影響計票和表決結果。 8、生效與公告 118 招募說明書(更新) 基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起 5 日內報中國證監會 備案。 基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。 基金份額持有人大會決議自生效之日起 2 個工作日內在指定媒介上公告。如 果采用通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全 文、公證機構、公證員姓名等一同公告。 基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人 大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理 人、基金托管人均有約束力。 9、本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決 條件等規定,凡是直接引用法律法規或監管規則的部分,如將來法律法規或監管 規則修改導致相關內容被取消或變更的,基金管理人與基金托管人協商一致并提 前公告后,可直接對本部分內容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大會 審議。 三、 基金合同的變更、終止與基金財產的清算 1、基金合同的變更 (1)變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有 人大會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規 規定和基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人 和基金托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案。 (2)關于基金合同變更的基金份額持有人大會決議生效后方可執行,自決 議生效后兩個工作日內在指定媒介公告。 2、基金合同的終止事由 有下列情形之一的,基金合同應當終止: (1)基金份額持有人大會決定終止的; (2)基金管理人、基金托管人職責終止,在 6 個月內沒有新基金管理人、 新基金托管人承接的; (3)基金合同約定的其他情形; (4)相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。 119 招募說明書(更新) 3、基金財產的清算 (1)基金財產清算小組:自出現基金合同終止事由之日起 30 個工作日內成 立清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基 金清算。 (2)基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金 托管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的 人員組成?;鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。 (3)基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清 理、估價、變現和分配?;鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。 (4)基金財產清算程序: 1)基金合同終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金; 2)對基金財產和債權債務進行清理和確認; 3)對基金財產進行估值和變現; 4)制作清算報告; 5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報 告出具法律意見書; 6)將清算報告報中國證監會備案并公告; 7)對基金剩余財產進行分配。 (5)基金財產清算的期限為 6 個月,但因本基金所持證券的流動性受到限 制而不能及時變現的,清算期限相應順延。 4、清算費用 清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費 用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。 5、基金財產清算剩余資產的分配 依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金 財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金 份額比例進行分配。 6、基金財產清算的公告 清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所 120 招募說明書(更新) 審計并由律師事務所出具法律意見書后,由基金財產清算小組報中國證監會備案 并公告?;鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后 5 個工作日 內由基金財產清算小組進行公告。 7、基金財產清算賬冊及文件的保存 基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存 15 年以上。 四、 爭議的處理和適用的法律 各方當事人同意,因基金合同而產生的或與基金合同有關的一切爭議,如經 友好協商未能解決的,均應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會按照申請仲裁時該 會屆時有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的,并對 各方當事人具有約束力,仲裁費由敗訴方承擔。 爭議處理期間,基金合同當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責 地履行基金合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。 基金合同受中國法律管轄。 五、 基金合同存放地和投資者取得合同的方式 基金合同可印制成冊,供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦 公場所和營業場所查閱。 121 招募說明書(更新) 第二十一部分 基金托管協議的內容摘要 一、 基金托管協議當事人 1、基金管理人 名稱:富國基金管理有限公司 注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道 8 號上海國金中心二期 16-17 樓 辦公地址:上海市浦東新區世紀大道 8 號上海國金中心二期 16-17 樓 郵政編碼:200120 法定代表人:薛愛東 成立日期:1999 年 4 月 13 日 批準設立機關及批準設立文號:中國證監會證監基金字[1999]11 號 組織形式:有限責任公司 注冊資本:人民幣 5.2 億元 存續期間:持續經營 經營范圍:公開募集證券投資基金管理、基金銷售、特定客戶資產管理。 2、基金托管人 名稱:中國建設銀行股份有限公司(簡稱:中國建設銀行) 住所:北京市西城區金融大街 25 號 辦公地址:北京市西城區鬧市口大街 1 號院 1 號樓 郵政編碼:100033 法定代表人:田國立 成立日期:2004 年 09 月 17 日 基金托管業務批準文號:中國證監會證監基字[1998]12 號 組織形式:股份有限公司 注冊資本:貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整 存續期間:持續經營 經營范圍:吸收公眾存款;發放短期、中期、長期貸款;辦理國內外結算; 122 招募說明書(更新) 辦理票據承兌與貼現;發行金融債券;代理發行、代理兌付、承銷政府債券;買 賣政府債券、金融債券;從事同業拆借;買賣、代理買賣外匯;從事銀行卡業務; 提供信用證服務及擔保;代理收付款項及代理保險業務;提供保管箱服務;經中 國銀行業監督管理機構等監管部門批準的其他業務。 二、 基金托管人對基金管理人的業務監督和核查 1.基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資范 圍、投資對象進行監督?;鸷贤鞔_約定基金投資風格或證券選擇標準的,基 金管理人應按照基金托管人要求的格式提供投資品種池,以便基金托管人運用相 關技術系統,對基金實際投資是否符合基金合同關于證券選擇標準的約定進行監 督,對存在疑義的事項進行核查。 本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的 國家債券、地方政府債、金融債券、次級債券、中央銀行票據、企業債券、公司 債券、中期票據、短期融資券(含超短期融資券)、可轉換債券(含可分離交易可 轉換債券)、可交換債券、債券回購、協議存款、通知存款、定期存款、同業存 單、資產支持證券等金融工具以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金 融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。 本基金不直接投資于股票、權證,但可持有因可轉債與可交換債轉股所形成 的股票、因持有該股票所派發的權證以及因投資分離交易可轉債而產生的權證 等。因上述原因持有的股票和權證等資產,本基金將在其可交易之日起的 10 個 交易日內賣出。 如法律法規或監管機構以后允許基金投資的其他品種,基金管理人在履行適 當程序后,可以將其納入投資范圍。 2.基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資比例 進行監督?;鹜泄苋税聪率霰壤驼{整期限進行監督: 1)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的 10%; 2)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部開放式基金(包括開放 式基金以及處于開放期的定期開放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票, 不得超過該上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的且由本基金托管人 托管的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司 123 招募說明書(更新) 可流通股票的 30%; 3)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的 3%; 4)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金 資產凈值的 40%,本基金在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為 1 年, 債券回購到期后不得展期; 5) 本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產的 80%; 6)本基金持有的現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈 值的 5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等; 7)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金 資產凈值的 10%; 8)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的 20%; 9)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資 產支持證券規模的 10%; 10)本基金應投資于信用級別評級為 BBB 以上(含 BBB)的資產支持證券?;?金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級 報告發布之日起 3 個月內予以全部賣出; 11)基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的 15%。因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的 因素致使基金不符合上述比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產 的投資; 12)本基金的基金資產總值不得超過基金資產凈值的 140%; 13)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。 除第 6)、10)、11)條外,因證券市場波動、證券發行人合并、基金規模變 動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,基金 管理人應當在 10 個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊情形除外。法 律法規另有規定的,從其規定。 基金管理人應當自基金合同生效之日起 6 個月內使基金的投資組合比例符 合基金合同的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合 基金合同的約定?;鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監督與檢查自基金合同生效之日起 124 招募說明書(更新) 開始。 法律法規或監管部門取消或變更上述限制,如適用于本基金,基金管理人在 履行適當程序后,則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規定為準。 3.基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對本托管協議第 十五條第(十二)款基金投資禁止行為通過事后監督方式進行監督。 基金管理人可以運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、 實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證 券,或者從事其他重大關聯交易,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基 金份額持有人利益優先原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制, 按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意,并按法 律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過三分之二 以上的獨立董事通過。 如法律、行政法規或監管部門取消或調整上述禁止性規定,基金管理人在履 行適當程序后,本基金可不受上述規定的限制或按調整后的規定執行,不需經基 金份額持有人大會審議,但須提前公告。 4.基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金管理人參 與銀行間債券市場進行監督?;鸸芾砣藨诨鹜顿Y運作之前向基金托管人提 供符合法律法規及行業標準的、經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交 易對手名單,并約定各交易對手所適用的交易結算方式?;鸸芾砣藨獓栏癜凑?交易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手?;鹜泄苋吮O督基金管理 人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易?;鸸芾砣丝梢悦?半年對銀行間債券市場交易對手名單及結算方式進行更新,新名單確定前已與本 次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易,仍應按照協議進行結算。如基金管 理人根據市場情況需要臨時調整銀行間債券市場交易對手名單及結算方式的,應 向基金托管人說明理由,并在與交易對手發生交易前 3 個工作日內與基金托管人 協商解決。 基金管理人負責對交易對手的資信控制,按銀行間債券市場的交易規則進行 交易,并負責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失,基金托管人不承 擔由此造成的任何法律責任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管 125 招募說明書(更新) 理人確定的時間前仍未承擔違約責任及其他相關法律責任的,基金管理人可以對 相應損失先行予以承擔,然后再向相關交易對手追償?;鹜泄苋藙t根據銀行間 債券市場成交單對合同履行情況進行監督。如基金托管人事后發現基金管理人沒 有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時,基金托管人應及時提醒基金 管理人,基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。 5.基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金資產凈值 計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益 分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和 核查。 6.基金托管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違反 法律法規、基金合同和本托管協議的規定,應及時以電話提醒或書面提示等方式 通知基金管理人限期糾正?;鸸芾砣藨e極配合和協助基金托管人的監督和核 查?;鸸芾砣耸盏綍嫱ㄖ髴谙乱还ぷ魅涨凹皶r核對并以書面形式給基金 托管人發出回函,就基金托管人的疑義進行解釋或舉證,說明違規原因及糾正期 限,并保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內,基金托管人有權隨時對 通知事項進行復查,督促基金管理人改正?;鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規 事項未能在限期內糾正的,基金托管人應報告中國證監會。 7.基金管理人有義務配合和協助基金托管人依照法律法規、基金合同和本托 管協議對基金業務執行核查。對基金托管人發出的書面提示,基金管理人應在規 定時間內答復并改正,或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證;對基金托管人按 照法律法規、基金合同和本托管協議的要求需向中國證監會報送基金監督報告的 事項,基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。 8.若基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、行 政法規和其他有關規定,或者違反基金合同約定的,應當立即通知基金管理人, 由此造成的損失由基金管理人承擔。 9.基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,同 時通知基金管理人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會?;鸸芾砣藷o正當 理由,拒絕、阻撓對方根據本托管協議規定行使監督權,或采取拖延、欺詐等手 段妨礙對方進行有效監督,情節嚴重或經基金托管人提出警告仍不改正的,基金 126 招募說明書(更新) 托管人應報告中國證監會。 三、 基金管理人對基金托管人的業務核查 1.基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查,核查事項包括基金 托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬 戶、復核基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額凈值、根據基金管理人指令 辦理清算交收、相關信息披露和監督基金投資運作等行為。 2.基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管 理、未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反 《基金法》、基金合同、本協議及其他有關規定時,應及時以書面形式通知基金 托管人限期糾正?;鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴皶r核對并以書面形式給基金管理人 發出回函,說明違規原因及糾正期限,并保證在規定期限內及時改正。在上述規 定期限內,基金管理人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金托管人改正?;?金托管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交相關資料以供 基金管理人核查托管財產的完整性和真實性,在規定時間內答復基金管理人并改 正。 3.基金管理人發現基金托管人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,同 時通知基金托管人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會?;鹜泄苋藷o正當 理由,拒絕、阻撓對方根據本協議規定行使監督權,或采取拖延、欺詐等手段妨 礙對方進行有效監督,情節嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理 人應報告中國證監會。 四、 基金財產的保管 1.基金財產保管的原則 (1)基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。 (2)基金托管人應安全保管基金財產。 (3)基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶等投資所需 賬戶。 (4)基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,確?;鹭敭a的 完整與獨立。 (5)基金托管人按照基金合同和本協議的約定保管基金財產,如有特殊情 127 招募說明書(更新) 況雙方可另行協商解決?;鹜泄苋宋唇浕鸸芾砣说闹噶?,不得自行運用、處 分、分配本基金的任何資產(不包含基金托管人依據中國證券登記結算有限責任 公司結算數據完成場內交易交收、托管資產開戶銀行或交易/登記結算機構扣收 交易費、結算費和賬戶維護費等費用)。 (6)對于因為基金投資產生的應收資產,應由基金管理人負責與有關當事 人確定到賬日期并通知基金托管人,到賬日基金財產沒有到達基金賬戶的,基金 托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產造成損失的, 基金管理人應負責向有關當事人追償基金財產的損失,基金托管人對此不承擔任 何責任。 (7)除依據法律法規和基金合同的規定外,基金托管人不得委托第三人托 管基金財產。 2.基金銀行賬戶的開立和管理 (1)基金托管人應以本基金的名義在其營業機構開立基金的銀行賬戶,并 根據基金管理人合法合規的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金托 管人保管和使用。 (2)基金銀行賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要?;?托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶;亦不得使用 基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。 (3)基金銀行賬戶的開立和管理應符合銀行業監督管理機構的有關規定。 (4)在符合法律法規規定的條件下,基金托管人可以通過基金托管人專用 賬戶辦理基金資產的支付。 3.基金證券賬戶和結算備付金賬戶的開立和管理 (1)基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司為基金開立基金托管人 與基金聯名的證券賬戶。 (2)基金證券賬戶的開立和使用,僅限于滿足開展本基金業務的需要?;?金托管人和基金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶, 亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。 (3)基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責,賬戶資 產的管理和運用由基金管理人負責。 128 招募說明書(更新) 證券賬戶開戶費由本基金財產承擔。此項開戶費由基金管理人先行墊付,待 托管產品啟始運營后,基金管理人可向基金托管人發送劃款指令,將代墊開戶費 從本基金托管資金賬戶中扣還基金管理人。賬戶開立后,基金托管人應及時將證 券賬戶開通信息通知基金管理人。 (4)基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開 立結算備付金賬戶,并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司 的一級法人清算工作,基金管理人應予以積極協助。結算備付金、結算保證金、 交收資金等的收取按照中國證券登記結算有限責任公司的規定以及基金管理人 與基金托管人簽署的《托管銀行證券資金結算協議》執行。 (5)賬戶注銷時,由基金管理人依據中國證券登記結算有限責任公司相關 規定,委托有交易關系的證券公司負責辦理。銷戶完成后,基金管理人需將相關 證明提供至基金托管人。賬戶注銷期間如需基金托管人提供配合的,基金托管人 應予以配合。 (6)若中國證監會或其他監管機構在本托管協議訂立日之后允許基金從事 其他投資品種的投資業務,涉及相關賬戶的開立、使用的,若無相關規定,則基 金托管人比照上述關于賬戶開立、使用的規定執行。 4.債券托管專戶的開設和管理 基金合同生效后,基金管理人負責以本基金的名義申請并取得進入全國銀行 間同業拆借市場的交易資格,并代表基金進行交易;基金托管人根據中國人民銀 行、銀行間市場登記結算機構的有關規定,以本基金的名義在銀行間市場登記結 算機構開立債券托管賬戶,持有人賬戶和資金結算賬戶,并代表基金進行銀行間 市場債券的結算?;鸸芾砣撕突鹜泄苋斯餐砘鸷炗喨珖y行間債券市 場債券回購主協議。 5.其他賬戶的開立和管理 (1)在本托管協議訂立日之后,本基金被允許從事符合法律法規規定和基 金合同約定的其他投資品種的投資業務時,如果涉及相關賬戶的開設和使用,由 基金管理人協助托管人根據有關法律法規的規定和基金合同的約定,開立有關賬 戶。該賬戶按有關規則使用并管理。 (2)法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的,從其規定 129 招募說明書(更新) 辦理。 6.基金財產投資的有關有價憑證等的保管 基金財產投資的有關實物證券、銀行存款開戶證實書等有價憑證由基金托管 人存放于基金托管人的保管庫,也可存入中央國債登記結算有限責任公司、中國 證券登記結算有限責任公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、銀行間市場清 算所股份有限公司或票據營業中心的代保管庫,保管憑證由基金托管人持有。實 物證券、銀行定期存款證實書等有價憑證的購買和轉讓,按基金管理人和基金托 管人雙方約定辦理?;鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘酝鈾C構實際有效控制的證券不 承擔保管責任。 7.與基金財產有關的重大合同的保管 與基金財產有關的重大合同的簽署,由基金管理人負責。由基金管理人代表 基金簽署的、與基金財產有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人 保管。除本協議另有規定外,基金管理人代表基金簽署的與基金財產有關的重大 合同包括但不限于基金年度審計合同、基金信息披露協議及基金投資業務中產生 的重大合同,基金管理人應保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的 原件?;鸸芾砣藨谥卮蠛贤炇鸷蠹皶r以加密方式或雙方同意的其他方式將 重大合同傳真給基金托管人,并在三十個工作日內將正本送達基金托管人處。重 大合同的保管期限為基金合同終止后 15 年,法律法規另有規定或有關機關另有 要求的除外。 對于無法取得二份以上的正本的,基金管理人應向基金托管人提供加蓋公章 的合同傳真件,未經雙方協商一致,合同原件不得轉移。 五、 基金資產凈值計算和會計核算 1、基金資產凈值的計算、復核與完成的時間及程序 (1)基金資產凈值 基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的金額。 基金份額凈值是按照每個工作日閉市后,基金資產凈值除以當日基金份額的 余額數量計算,精確到 0.0001 元,小數點后第五位四舍五入,國家另有規定的, 從其規定。 基金管理人于每個工作日計算基金資產凈值及基金份額凈值,經基金托管人 130 招募說明書(更新) 復核,按規定公告。 (2)復核程序 基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規或基 金合同的規定暫停估值時除外?;鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產估值后,將基 金份額凈值結果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人對外 公布。 (3)根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金 管理人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有 關的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致意見的, 按照基金管理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布。 2、基金資產估值方法和特殊情形的處理 (1)估值對象 基金所擁有的股票、權證、債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資 產。 (2)估值方法 ①證券交易所上市的非固定收益品種的估值 A.交易所上市的非固定收益品種(包括股票、權證等),以其估值日在證券 交易所掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境 未發生重大變化或證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易 日的市價(收盤價)估值;如最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行 機構發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變 化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。 ②交易所上市的固定收益品種的估值 A.對在交易所上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(另有規定的除外),選 取第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值。 B.對在交易所上市交易的可轉換債券,按照每日收盤價作為估值全價。 C.對在交易所市場掛牌轉讓的資產支持證券和私募債券,采用估值技術確定 公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。 ③銀行間市場交易的固定收益品種,選取第三方估值機構提供的相應品種當 131 招募說明書(更新) 日的估值凈價進行估值。 ④同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估 值。 ⑤處于未上市期間以及流通受限的有價證券應區分如下情況處理: A.送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同 一股票的市價(收盤價)估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估 值; B.首次公開發行未上市的股票、債券和權證,采用估值技術確定公允價值, 在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。 C.流通受限的股票,包括非公開發行股票、首次公開發行股票時公司股東公 開發售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等(不包括停牌、新發行未上 市、回購交易中的質押券等流通受限股票),按監管機構或行業協會有關規定確 定公允價值。 D.對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券,采用估值技術確定公允 價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。 E.對銀行間市場未上市,且第三方估值機構未提供估值價格的債券,按成本 估值。 ⑥如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金 管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。 ⑦當本基金發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機 制,以確?;鸸乐档墓叫?。 ⑧相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按 國家最新規定估值。 如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程 序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知 對方,共同查明原因,雙方協商解決。 (3)特殊情形的處理 基金管理人、基金托管人按估值方法的第⑥項進行估值時,所造成的誤差不 作為基金資產估值錯誤處理。 132 招募說明書(更新) 3.基金份額凈值錯誤的處理方式 (1)當基金份額凈值小數點后 4 位以內(含第 4 位)發生估值錯誤時,視為 基金份額凈值錯誤;基金份額凈值出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正, 通報基金托管人,并采取合理的措施防止損失進一步擴大;錯誤偏差達到基金份 額凈值的 0.25%時,基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監會備案;錯誤 偏差達到基金份額凈值的 0.5%時,基金管理人應當公告;當發生凈值計算錯誤 時,由基金管理人負責處理,由此給基金份額持有人和基金造成損失的,應由基 金管理人先行賠付,基金管理人按差錯情形,有權向其他當事人追償。 (2)當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行 賠償時,基金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任,經確認 后按以下條款進行賠償: ①本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,與本基金有關的會計問題, 如經雙方在平等基礎上充分討論后,尚不能達成一致時,按基金管理人的建議執 行,由此給基金份額持有人和基金財產造成的損失,由基金管理人負責賠付。 ②若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告,而且 基金托管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明,基金份額凈值出 錯且造成基金份額持有人損失的,應根據法律法規的規定對投資者或基金支付賠 償金,就實際向投資者或基金支付的賠償金額,基金管理人與基金托管人按照管 理費和托管費的比例各自承擔相應的責任。 ③如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果,雖然多次重新計 算和核對,尚不能達成一致時,為避免不能按時公布基金份額凈值的情形,以基 金管理人的計算結果對外公布,由此給基金份額持有人和基金造成的損失,由基 金管理人負責賠付。 ④由于基金管理人提供的信息錯誤(包括但不限于基金申購或贖回金額等), 進而導致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產的損失,由 基金管理人負責賠付。 (3)由于證券交易所及登記結算公司發送的數據錯誤,或由于其他不可抗 力原因,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢 查,但是未能發現該錯誤而造成的基金資產估值錯誤,基金管理人、基金托管人 133 招募說明書(更新) 免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應積極采取必要的措施減輕或消除由 此造成的影響。 (4)基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈值計算尾 差,以基金管理人計算結果為準。 (5)前述內容如法律法規或者監管部門另有規定的,從其規定。如果行業 另有通行做法,雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協 商。 4、暫停估值的情形 (1)基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業 時; (2)因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基 金資產價值時; (3)當前一估值日基金資產凈值 50%以上的資產出現無可參考的活躍市場 價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商 一致,基金管理人應當暫停估值; (4)法律法規規定、中國證監會和基金合同認定的其他情形。 5、基金會計制度 按國家有關部門規定的會計制度執行。 6、基金賬冊的建立 基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告?;鸸芾砣?、基金 托管人分別獨立地設置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托 管人對會計處理方法存在分歧,應以基金管理人的處理方法為準。若當日核對不 符,暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金資產凈值的計算和公告的,以基金 管理人的賬冊為準。 7、基金財務報表與報告的編制和復核 (1)財務報表的編制 基金財務報表由基金管理人編制,基金托管人復核。 (2)報表復核 基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后,進行獨立的復核。核 134 招募說明書(更新) 對不符時,應及時通知基金管理人共同查出原因,進行調整,直至雙方數據完全 一致。 (3)財務報表的編制與復核時間安排 1)報表的編制 基金管理人應當在每月結束后 5 個工作日內完成月度報表的編制;在每個季 度結束之日起 15 個工作日內完成基金季度報告的編制;在上半年結束之日起 60 日內完成基金半年度報告的編制;在每年結束之日起 90 日內完成基金年度報告 的編制?;鹉甓葓蟾娴呢攧諘媹蟾鎽斀涍^審計?;鸷贤Р蛔銉蓚€月 的,基金管理人可以不編制當期季度報告、半年度報告或者年度報告。 2)報表的復核 基金管理人應及時完成報表編制,將有關報表提供基金托管人復核;基金托 管人在復核過程中,發現雙方的報表存在不符時,基金管理人和基金托管人應共 同查明原因,進行調整,調整以國家有關規定為準。 基金管理人應留足充分的時間,便于基金托管人復核相關報表及報告。 8、基金管理人應在編制季度報告、半年度報告或者年度報告之前及時向基 金托管人提供基金業績比較基準的基礎數據和編制結果。 六、 基金份額持有人名冊的保管 基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。 基金份額持有人名冊由基金登記機構根據基金管理人的指令編制和保管,保存期 不少于 20 年?;鸸芾砣撕突鹜泄苋藨謩e保管基金份額持有人名冊,保存 期不少于 15 年。如不能妥善保管,則按相關法規承擔責任。 在基金托管人要求或編制半年報和年報前,基金管理人應將有關資料送交基 金托管人,不得無故拒絕或延誤提供,并保證其真實性、準確性和完整性?;? 托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業務以外的其他用途, 并應遵守保密義務,法律法規另有規定或有關機關另有要求的除外。 七、 爭議解決方式 各方當事人同意,因本協議而產生的或本協議有關的一切爭議,如經友好協 商未能解決的,均應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會按照申請仲裁時該會屆時 有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的,并對當事人 135 招募說明書(更新) 均有約束力,仲裁費用由敗訴方承擔。 爭議處理期間,雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,各自繼續 忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協議規定的義務,維護基金份額持有 人的合法權益。 本協議受中國法律管轄。 八、 托管協議的變更與終止 1.托管協議的變更程序 本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行修改。修改后的新協議,其 內容不得與基金合同的規定有任何沖突?;鹜泄軈f議的變更報中國證監會備 案。 2.基金托管協議終止出現的情形 (1)基金合同終止; (2)基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接管基金資 產; (3)基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金管 理權; (4)發生法律法規、中國證監會或基金合同規定的終止事項。 136 招募說明書(更新) 第二十二部分 對基金份額持有人的服務 基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務?;鸸芾砣藢⒏鶕?金份額持有人的需要和市場的變化,增加或變更服務項目。主要服務內容如下: 一、 基金份額持有人交易資料服務 投資者在交易申請被受理的 2 個工作日后,可通過銷售網點查詢和打印交易 確認單?;鸸芾砣藢⒏鶕钟腥速~單訂制情況,向賬單期內發生交易或賬單期 末仍持有本公司基金份額的基金份額持有人定期或不定期發送對賬單。具體業務 規則詳見基金管理人網站公告或相關說明。 二、 網上交易、查詢服務 投資者除可通過基金管理人的直銷網點和代銷機構的代銷網點辦理申購、贖 回等交易以及賬戶查詢外,還可通過基金管理人的網站(www.fullgoal.com.cn) 微信公眾號(搜索“富國基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、或客戶端“富國 富錢包”APP 享受網上交易、查詢服務。具體業務規則詳見基金管理人網站公告 或相關說明。 三、 信息定制及資訊服務 投資者可通過撥打客服熱線、在線客服、發送郵件、短信或登陸基金管理人 網站等多種渠道,定制對賬單、基金交易確認信息、周刊等各類資訊服務。當投 資者接收定制服務的手機號碼、電子郵箱、郵寄地址等信息不詳、填寫有誤或發 生變更時,可通過以上渠道更新修改,以避免無法及時接收相關定制服務。 四、 網絡在線服務 投資者可通過基金管理人網站、微信公眾號或客戶端獲得投資咨詢、業務咨 詢、信息查詢、信息定制、服務投訴及建議等多項在線服務。 五、 客戶服務中心電話服務 客戶服務中心自動語音系統提供 7×24 小時基金凈值信息、賬戶交易情況、 基金產品與服務等信息查詢。 客戶服務中心人工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小時的座席服務,投資 者可以通過該熱線獲得業務咨詢、信息查詢、服務投訴、信息定制、資料修改等 137 招募說明書(更新) 專項服務,節假日除外。 六、 客戶投訴受理服務 投資者可以通過各銷售機構網點柜臺、基金公司網站投訴欄目、客戶服務中 心人工熱線、在線客服、微客服、書信、電子郵件、短信、傳真等多渠道對基金 管理人和銷售網點所提供的服務以及公司的政策規定提出投訴或意見。 七、 基金管理人客戶服務聯絡方式 客戶服務熱線:95105686,4008880688(全國統一,免長途話費),工作時 間內可轉人工坐席。 客戶服務傳真:021-20513277 公司網址:http://www.fullgoal.com.cn 電子信箱:public@fullgoal.com.cn 客服中心地址:上海市楊浦區大連路 588 號寶地廣場 A 座 23 層 八、 如本招募說明書存在任何您/貴機構無法理解的內容,請聯系基金管 理人客戶服務中心熱線,或通過電子郵件、傳真、信件等方式聯系基金管理 人。請確保投資前,您/貴機構已經全面理解了本招募說明書。 138 招募說明書(更新) 第二十三部分 其他應披露事項 序號 公告事項 信息披露方式 公告日期 關于富國新天鋒定期開放債券型證券投資 1 上海證券報 2019 年 2 月 20 日 基金名稱變更的公告 關 于 富 國 新 天鋒 債 券 型 證券 投 資 基 金 2 (LOF)份額登記、基金合同生效暨開放申 上海證券報 2019 年 2 月 20 日 購、贖回的公告 關 于 富 國 新 天鋒 債 券 型 證券 投 資 基 金 3 上海證券報 2019 年 2 月 23 日 (LOF)暫停大額申購業務的公告 富國基金管理有限公司關于高級管理人員 4 中國證券報 2019 年 2 月 23 日 變更的公告 富國基金管理有限公司關于高級管理人員 5 中國證券報 2019 年 3 月 28 日 變更的公告 富國基金管理有限公司旗下基金 2019 年 6 6 公司官網 2019 年 7 月 1 日 月 30 日基金資產凈值和基金份額凈值公告 中國證券報、上海證券 富國基金管理有限公司關于提醒投資者及 7 報、證券時報、證券日 2019 年 8 月 1 日 時提供或更新身份信息資料的公告 報 139 招募說明書(更新) 第二十四部分 招募說明書存放及其查閱方式 招募說明書公布后,應當分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機 構的住所,供公眾查閱、復制。在支付工本費后,可在合理時間內取得上述文件 的復制件或復印件,但應以基金備查文件正本為準。 基金管理人和基金托管人保證文本的內容與公告的內容完全一致。 140 招募說明書(更新) 第二十五部分 備查文件 以下備查文件存放在基金管理人的辦公場所,在辦公時間可供免費查閱。 (一)中國證監會核準富國新天鋒定期開放債券型證券投資基金募集的文件 及經中國證監會變更注冊生效的轉型為富國新天鋒債券型證券投資基金(LOF) 的相關文件 (二)《富國新天鋒債券型證券投資基金(LOF)基金合同》 (三)《富國新天鋒債券型證券投資基金(LOF)托管協議》 (四)基金管理人業務資格批件、營業執照 (五)基金托管人業務資格批件、營業執照 (六)法律意見書 (七)登記協議 (八)中國證監會要求的其他文件 富國基金管理有限公司 2019 年 09 月 25 日 141
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